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11年3月《证券交易》真题及答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》的规定，下列哪项属于证券交易的方式？()

A.证券的买卖

B.证券的转让

C.证券的发行

D.以上都是

2.下列哪项不是证券交易所的职责？()

A.制定交易规则

B.上市公司的信息披露监管

C.证券公司的设立审批

D.证券交易市场的监管

3.下列哪项属于证券市场的投资者？()

A.保险公司

B.商业银行

C.国有企业

D.以上都是

4.根据《证券法》的规定，下列哪项行为属于操纵证券市场？()

A.投资者公开购买股票

B.投资者通过连续买卖影响证券价格

C.投资者进行证券交易并公开披露

D.投资者持有证券并在市场交易

5.下列哪项不是证券交易的信息披露义务人？()

A.上市公司

B.证券公司

C.证券投资者

D.证券服务机构

6.根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券交易的禁止行为？()

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.证券欺诈

D.公开交易

7.下列哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券投资咨询

D.证券登记结算

8.根据《证券法》的规定，下列哪项属于证券公司的合规管理职责？()

A.证券公司的设立审批

B.证券公司的业务审批

C.证券公司的风险控制

D.证券公司的信息披露

9.下列哪项不是证券投资者保护基金的主要用途？()

A.补救证券投资者的损失

B.维护证券市场稳定

C.证券公司的设立审批

D.支持证券市场的监管

10.根据《证券法》的规定，下列哪项属于证券公司的监管机构？()

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.国家税务总局

二、多选题(共5题)

11.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.公平、公开、公正原则

12.证券交易市场的主要功能有哪些？()

A.证券发行

B.证券交易

C.信息披露

D.投资者保护

13.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.明知他人有利用内幕信息买卖证券的行为，还向他提供信息

D.以上都是

14.证券公司合规管理的目标包括哪些？()

A.防范合规风险

B.保障合规经营

C.提升合规能力

D.以上都是

15.以下哪些机构负责对证券公司的监管？()

A.中国证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券投资者保护基金

三、填空题(共5题)

16.证券交易的核心是______。

17.根据《证券法》的规定，证券发行和交易活动的基本原则是______。

18.证券交易所是证券买卖双方进行______的场所。

19.在证券交易中，______是交易价格形成的基础。

20.根据《证券法》的规定，证券公司应当对客户资料进行______。

四、判断题(共5题)

21.证券交易的所有交易价格都是通过公开竞价形成的。()

A.正确B.错误

22.证券公司在从事证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。()

A.正确B.错误

23.内幕交易是指利用未公开的、可能对证券价格产生重大影响的内幕信息进行证券交易的行为。()

A.正确B.错误

24.证券公司的合规管理主要是为了提高公司的盈利能力。()

A.正确B.错误

25.证券投资者保护基金的主要用途是补偿证券投资者的损失。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券交易所的主要职能。

27.什么是内幕交易？它对证券市场有哪些危害？

28.证券公司的合规管理包括哪些方面？

29.简述证券交易的基本流程。

30.为什么证券市场的信息披露非常重要？

11年3月《证券交易》真题及答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】根据《证券法》的规定，证券交易包括证券的买卖、转让和发行。

2.【答案】C

【解析】证券公司的设立审批属于中国证券监督管理委员会的职责，不是证券交易所的职责。

3.【答案】D

【解析】证券市场的投资者包括保险公司、商业银行和国有企业等，因此以上都是。

4.【答案】B

【解析