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【证券从业资格考试】市场基本法律法规强化训练2

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列关于证券发行上市保荐制度的说法，正确的是：()

A.证券发行上市保荐制度是证券发行上市的必经程序

B.证券发行上市保荐制度只适用于首次公开发行股票并上市

C.证券发行上市保荐制度由发行人自行选择保荐机构

D.证券发行上市保荐制度不要求保荐机构对发行人的持续督导

2.根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易场所的职责：()

A.组织证券交易

B.制定证券交易规则

C.对证券交易活动进行监管

D.依法进行证券发行活动

3.上市公司董事、监事、高级管理人员在下列哪种情况下可以买卖本公司股票：()

A.公司股票上市交易之日起一年内

B.公司因重大亏损被暂停上市交易期间

C.公司股票恢复上市交易之日起六个月内

D.公司董事会决议通过后

4.证券公司从事证券自营业务，其自有资金占净资本的最低比例应为多少：()

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

5.下列关于公司债券的说法，错误的是：()

A.公司债券是公司依照法定程序发行的债务证券

B.公司债券的发行主体限于股份有限公司和有限责任公司

C.公司债券的利率一般高于同期银行存款利率

D.公司债券的期限一般为1-5年

6.根据《证券法》，下列哪项属于证券公司必须具备的条件：()

A.注册资本金不少于10亿元

B.有符合《证券法》规定的公司章程

C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

D.最近三年无重大违法违规记录

7.下列关于证券服务机构的规定，正确的是：()

A.证券服务机构可以同时为发行人和投资者提供证券投资咨询服务

B.证券服务机构应当具备相应的专业资格和条件

C.证券服务机构可以接受发行人的委托，对发行人的财务状况进行审计

D.证券服务机构对发行人的财务状况进行审计后，无需向投资者披露

8.根据《证券法》，下列哪项属于证券市场的监管机构：()

A.中国证监会

B.商务部

C.国家税务总局

D.工业和信息化部

9.下列关于证券投资咨询业务的规定，正确的是：()

A.证券投资咨询业务可以由任何单位和个人提供

B.证券投资咨询机构应当具备相应的专业资格和条件

C.证券投资咨询机构可以接受投资者的委托，进行证券投资活动

D.证券投资咨询机构对投资者的投资决策不承担任何责任

10.根据《证券法》，下列哪项属于证券欺诈行为：()

A.上市公司未按规定披露重大信息

B.证券公司利用内幕信息进行交易

C.投资者散布虚假信息误导他人

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展以下哪些业务需要取得相应的业务许可：()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

12.根据《证券法》，以下哪些行为属于内幕交易：()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息买卖证券，而泄露该信息

C.明知他人利用内幕信息买卖证券，而建议他人买卖该证券

D.以上都是

13.以下哪些属于证券公司的合规风险：()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.内部控制风险

D.技术风险

14.上市公司在以下哪些情况下需要临时停牌：()

A.发生可能对股票交易价格产生较大影响的重大事件

B.上市公司涉嫌违法违规被中国证监会调查

C.上市公司发生重大亏损或盈利，可能影响股票交易价格

D.上市公司控制权发生变更

15.以下哪些属于证券市场监管的目的：()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.以上都是

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问业务许可，其注册资本最低限额为人民币______万元。

17.内幕信息的知情人员包括发行人的董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东及其______。

18.上市公司应当在每一会计年度结束之日起______个月内编制完成年度报告，并予以公告。

19.证券交易场所应当对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易行为采取______措施。

20.证券公司从事证券自营业务，其自营股票规模不得超过净资本的______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以接受客户的全权委托，代理客户进行证券买卖。()

A.正确B.错误

22.上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间可以买卖本公司股票。(