行业业务合同审批流程模板.docVIP

行业通用业务合同审批流程模板

一、适用范围与业务场景

本模板适用于各类企业日常业务开展中涉及的合同审批管理，涵盖采购合同、销售合同、服务合同、合作开发合同、租赁合同等主流业务类型。当企业需与外部第三方（供应商、客户、合作方等）签订具有法律约束力的业务合同时可通过本流程保证合同内容的合规性、业务逻辑的合理性及企业利益的最大化，同时规范审批节点、明确责任分工，降低合同履行风险。

二、合同审批全流程操作指南

（一）第一步：合同发起与信息填写

操作人：业务部门经办人（如销售专员、采购专员、项目经理等）

操作内容：

登录企业OA系统或合同管理平台，选择“合同审批”模块，创建新合同流程。

填写《合同基本信息登记表》（详见模板表格1），准确录入合同编号（规则：公司代码-年份-合同类型简称-流水号，如“ZG-2024-CG-001”）、合同名称（需明确业务性质，如“办公设备采购合同”）、合同类型（下拉选择采购/销售/服务等）、甲方（我方公司全称、统一社会信用代码、地址、联系人）、乙方（合作方全称、统一社会信用代码、地址、联系人）、合同金额（大小写需一致，含币种）、签订地点、履行期限（起始及终止日期）、主要条款摘要（包括标的物/服务内容、质量标准、交付/验收方式、付款方式、违约责任等核心内容）、附件清单（如技术协议、报价单、资质证明等需的文件名称）。

合同附件（扫描件或电子文件），保证附件清晰、完整，与合同内容一一对应。

输出结果：合同申请流程单及附件信息提交至业务部门负责人。

注意事项：合同名称需简明扼要，避免使用模糊表述（如“合作协议”需明确为“项目技术服务合作协议”）；乙方信息需与营业执照一致，避免错别字。

（二）第二步：业务部门负责人审核

操作人：业务部门负责人（如销售部经理、采购部经理）

操作内容：

登录系统接收待审批合同，重点审核以下内容：

业务真实性：合同对应的业务需求是否真实存在（如采购合同是否有采购申请单、销售合同是否有客户订单支持）；

条款合理性：合同标的、价格、履行期限等是否符合行业惯例及公司业务政策（如采购价格是否不高于市场均价、销售回款周期是否超出公司规定）；

风险初步评估：合作方资质（是否具备相关经营许可、过往合作履约记录）、违约条款是否对我方有利。

填写审批意见：若同意，“通过”并备注“业务属实，条款合理”；若需修改，“驳回”并注明具体修改意见（如“付款方式需调整为‘预付30%’”），退回经办人调整。

输出结果：审批结果流转至下一环节（法务部门）。

注意事项：对跨部门业务合同（如涉及销售与生产协同），需提前沟通相关部门确认可行性，避免后续审批卡点。

（三）第三步：法务部门合规性审核

操作人：法务专员/法务经理

操作内容：

接收合同后，重点审核以下法律风险点：

主体资格：乙方是否为合法存续企业，是否具备签订合同的资质（如建筑工程合同需具备相应施工资质）；

条款合法性：合同内容是否符合《民法典》《公司法》等法律法规，是否存在无效条款（如“合同争议只能通过诉讼解决”的约定，若未明确管辖法院可能无效）；

权责对等：双方权利义务是否明确，违约责任是否对等（如我方逾期交货的违约金比例与乙方逾期付款的比例是否一致）；

模板规范性：是否使用公司标准合同模板，非标模板是否经过法务预先审核。

填写审批意见：若合法合规，“通过”；若存在法律风险，“修改后通过”并列明修改建议（如“需增加‘不可抗力’条款定义”），或“驳回”（若存在重大法律漏洞，如合同标的为法律禁止流通物）。

输出结果：审核结果流转至财务部门（或根据合同类型流转至其他相关部门，如重大项目需技术部门审核）。

注意事项：对涉及知识产权、涉外业务等特殊合同，需法务部门协同专业律师共同审核。

（四）第四步：财务部门审核

操作人：财务经理/财务专员

操作内容：

重点审核以下财务相关内容：

金额准确性：合同金额是否与报价单、预算一致，是否存在大额异常支出；

付款方式：付款节点、比例是否合理（如预付款比例一般不超过30%，尾款需验收后支付），是否与公司财务制度冲突；

税务合规：发票类型（如增值税专用发票/普通发票）、税率是否符合规定，价税分离是否准确；

资金影响：合同履行对公司现金流的影响是否在可控范围内，大额合同是否需经过预算审批。

填写审批意见：若财务条款合规，“通过”；若存在风险（如付款周期过长导致资金压力），“修改后通过”并注明调整意见（如“尾款比例调整为40%，验收后支付”）。

输出结果：审核结果流转至分管领导/总经理。

（五）第五步：分管领导/总经理审批

操作人：分管业务副总/总经理（根据合同金额及重要性确定审批层级，如10万元以下由分管领导审批，10万元以上需总经理审批）

操作内容：

从公司战略、业务优先级、风险整体把控等角度进行最终审批：

业务价值：是否符合公司年度经营目