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证券投资咨询合同协议（投资者咨询机构）

甲方（投资者）：

姓名/名称：________________________

身份证号/统一社会信用代码：________________________

联系地址：________________________

联系电话：________________________

乙方（证券投资咨询机构）：

名称：________________________

统一社会信用代码：________________________

注册地址：________________________

联系人：________________________

联系电话：________________________

电子邮箱：________________________

鉴于甲方希望获得证券投资咨询服务，乙方依法拥有证券投资咨询业务资格，愿意为甲方提供证券投资咨询服务，双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其他相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

1.1乙方同意按照本协议约定，向甲方提供证券投资咨询服务。

1.2服务内容主要包括：基于甲方提供的财务状况、投资经验、风险偏好等信息，分析宏观经济形势、证券市场走势及特定证券品种；根据甲方需求，提供个性化的投资组合建议；撰写相关的投资分析报告或研究资讯；通过约定的方式（包括但不限于电话、短信、邮件、在线平台等）与甲方沟通投资观点。

1.3服务范围涵盖股票、债券、基金等证券市场产品，具体投资品种由甲方自行决定。

1.4乙方提供的服务为一般性投资建议，不构成对任何具体证券买卖的保证或承诺，不保证甲方获得投资收益或避免投资损失。

第二条服务方式与期限

2.1乙方提供服务的具体方式包括但不限于书面报告、线上交流、电话咨询等。

2.2服务频率为【每周/每月/每季度/其他约定方式】，具体安排由双方根据实际情况协商确定。

2.3本协议服务期限自【______年______月______日】起至【______年______月______日】止。期满后，如双方均有意继续合作，应另行协商签订新协议。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方的权利：

（1）享有本协议约定的、符合法律法规要求的证券投资咨询服务；

（2）有权了解乙方及其从业人员是否存在可能影响独立性的利益冲突情形；

（3）有权要求乙方提供独立、客观、公正的咨询意见；

（4）有权对乙方提供的服务效果进行监督，并有权提出异议；

（5）有权在签署本协议前获得充分的风险揭示，并确认自身风险承受能力与所获服务相匹配。

3.2甲方的义务：

（1）如实、准确、完整地向乙方提供个人/机构基本信息、财务状况、投资经验、风险承受能力评估结果等必要资料，并对资料的真实性、准确性、完整性负责；

（2）确保自身具备相应的投资知识和风险承受能力，独立做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险；

（3）仔细阅读并充分理解本协议所有条款、服务说明及相关风险揭示文件；

（4）按时足额支付本协议约定的服务费用；

（5）对乙方提供的涉及个人/机构隐私的非公开信息及服务过程中知悉的商业秘密承担保密义务；

（6）不得将乙方提供的咨询服务内容或信息用于本协议约定范围之外的目的。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方的权利：

（1）按照本协议约定向甲方收取服务费用；

（2）要求甲方提供真实、准确、完整的资料；

（3）如甲方违反法律法规或本协议约定，或存在违规行为，乙方有权暂停或终止向其提供咨询服务；

（4）保留提供服务的必要记录，以符合法律法规及内部管理要求。

4.2乙方的义务：

（1）确保乙方及参与提供服务的从业人员具备相应的证券投资咨询执业资格，并遵守国家有关法律法规、监管规定及行业自律规范；

（2）勤勉、审慎地履行职责，力求提供专业、合理的投资建议；

（3）保证提供的投资建议基于客观分析，避免利益冲突。如遇可能存在利益冲突的情形，应立即向甲方披露，并采取措施避免或化解冲突；

（4）向甲方充分揭示证券投资的一般风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，并明确告知本协议服务的性质及局限性；

（5）对在服务过程中了解的甲方个人信息和投资信息严格保密，未经甲方书面同意或法律法规另有规定，不得向任何第三方泄露；

（6）建立并执行完善的内部合规和风险控制制度；

（7）保存完整的服务记录，包括但不限于客户信息、服务过程、风险揭示记录等，保存期限符合法律法规及监管要求。