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证券投资顾问职业道德考试题及行为规范

一、单选题（每题1分，共20题）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应优先考虑客户的（）。

A.业绩排名靠前的基金

B.风险承受能力

C.朋友推荐的产品

D.短期收益最大化

2.下列哪项行为属于证券投资顾问的禁止性行为？（）

A.向客户解释市场波动原因

B.推荐未经核实的消息

C.提供个性化投资方案

D.告知客户潜在风险

3.证券投资顾问与客户签订服务协议后，不得单方面变更协议内容，除非（）。

A.客户要求变更

B.监管机构要求变更

C.顾问自身需要变更

D.公司政策调整

4.下列哪项不属于证券投资顾问的执业职责？（）

A.进行投资分析

B.直接执行交易

C.评估客户风险承受能力

D.提供投资建议

5.证券投资顾问向客户提供投资建议前，必须了解客户的（）。

A.身份信息

B.投资经验

C.财富状况

D.以上都是

6.证券投资顾问在宣传推广中，不得使用（）。

A.“保证收益”字样

B.客户盈利案例

C.“内幕消息”字眼

D.公司名称

7.证券投资顾问因违反职业道德受到监管处罚后，应在多久内向客户披露？（）

A.1日内

B.3日内

C.5日内

D.7日内

8.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应遵循（）。

A.利益冲突优先原则

B.客户利益优先原则

C.收入最大化原则

D.市场流行原则

9.证券投资顾问在执业过程中，应如何处理利益冲突？（）

A.避免利益冲突

B.优先客户利益

C.主动披露冲突

D.以上都是

10.证券投资顾问向客户推荐产品时，应确保推荐的产品符合客户的（）。

A.投资偏好

B.风险承受能力

C.收益预期

D.以上都是

11.证券投资顾问在执业过程中，如发现客户存在违规行为，应（）。

A.视而不见

B.主动提醒客户

C.报告公司合规部门

D.以上均可

12.证券投资顾问在提供投资建议时，应基于（）。

A.个人经验

B.客户具体情况

C.公司利益

D.市场热点

13.证券投资顾问不得通过何种方式获取客户信息？（）

A.正式问卷调查

B.朋友推荐

C.合规渠道收集

D.客户自愿提供

14.证券投资顾问在执业过程中，如与客户发生争议，应（）。

A.私下解决

B.向公司投诉

C.保留书面记录

D.以上都是

15.证券投资顾问在宣传推广中，不得使用（）。

A.“无风险”字样

B.客户匿名案例

C.“最高收益”承诺

D.以上都是

16.证券投资顾问向客户提供投资建议后，应（）。

A.定期跟踪客户需求

B.不再关注客户情况

C.等待客户主动联系

D.以上都不对

17.证券投资顾问在执业过程中，如发现自身知识不足，应（）。

A.继续强行建议

B.建议客户咨询其他专家

C.向公司申请培训

D.以上都对

18.证券投资顾问在执业过程中，如因自身失误导致客户损失，应（）。

A.推卸责任

B.主动承担赔偿责任

C.视情况而定

D.以上都不对

19.证券投资顾问在提供投资建议时，应确保建议的（）。

A.合法性

B.合理性

C.可操作性

D.以上都是

20.证券投资顾问在执业过程中，如发现客户存在欺诈行为，应（）。

A.视而不见

B.主动提醒客户

C.报告公司合规部门

D.以上均可

二、多选题（每题2分，共10题）

1.证券投资顾问在执业过程中，应遵守哪些原则？（）

A.客户利益优先

B.合法合规

C.诚实守信

D.专业审慎

2.证券投资顾问在宣传推广中，不得使用哪些词语？（）

A.“稳赚不赔”

B.“内幕消息”

C.“最高收益”

D.“保证本金”

3.证券投资顾问在执业过程中，应如何处理利益冲突？（）

A.避免利益冲突

B.主动披露冲突

C.优先客户利益

D.向公司报告冲突

4.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应基于哪些因素？（）

A.客户风险承受能力

B.客户投资经验

C.客户财务状况

D.市场热点

5.证券投资顾问在执业过程中，应如何保护客户信息？（）

A.严格保密客户信息

B.不向第三方泄露

C.依法合规使用信息

D.以上都对

6.证券投资顾问在提供投资建议时，应确保建议的（）。

A.合法性

B.合理性

C.可操作性

D.客户利益导向

7.证券投资顾问在执业过程中，如发现客户存在违规行为，应（）。

A.主动提醒客户

B.报告公司合规部门

C.视情况而定

D.保留书面记录

8.证券投资顾问在宣传推广中，可以使用哪些方式？（）

A.正式公告

B.客户匿名案例

C.合规渠道推广

D