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东方利群混合型发起式证券投资基金
基金合同
基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业行股份有限公司
二零一三年六月
目录
第一局部前言1
第二局部释义2
第三局部基金的根本情况6
第四局部基金份额的出售8
第五局部基金备案10
第六局部基金份额的申购赎回11
第七局部基金合同当事人及权利义务17
第八局部基金份额持有人大会23
第九局部基金管理人、基金托管人的更换条件和程序29
第十局部基金的托管31
第十一局部基金份额的登记32
第十二局部基金的投资33
第十三局部基金的财产43
第十四局部基金资产估值44
第十五局部基金费用税收48
第十六局部基金的收益分配50
第十七局部基金的会计审计52
第十八局部基金的信息披露53
第十九局部基金合同的变更、终止基金财产的清算58
第二十局部违约责任60
第二十一局部争议的处理和适用的法律61
第二十二局部基金合同的效力62
第二十三局部其他事项63
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第一局部前言
一、订立木基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，标准些金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》）、《中华人民共和国证券
投资基金法》（以下简称“《基金法》八《证券投资基金运作管理方法》（以下简称“《运作方法》）、《证券
投资基金销售管理方法》（以下简称“《销售方法》）、《证券投资基金信息披露管理方法》（以下简称“《信息
披露方法》）和其他有关法律法规，
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、老实信用、充分保护投资人合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的根本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当
事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承当义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即说明其对基金合同的成认和接
受。
三、东方利群混合型发起式证券投资基金由基金管理人依照基《金法》、基金合同及其他有关规定募集，并
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会）核准。
中国证监会对本基金募集的核准，并不说明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不说明投资
于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金•定盈
利，也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之
间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
五、木基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，
应当以届时有效的法律法规的规定为准。
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法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19.投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法
规
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