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基金从业《基金基础知识》第十章习题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的内部控制制度主要包括哪些方面？()

A.人力资源管理制度

B.投资决策制度

C.风险控制制度

D.以上都是

2.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金管理人的投资运作

C.管理基金的投资决策

D.提供基金财务报告

3.开放式基金份额的申购和赎回价格一般以什么为基准？()

A.基金资产净值

B.市场交易价格

C.银行存款利率

D.基金管理人设定的价格

4.以下哪个不是基金投资风险的类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

5.基金管理人的合规部门主要负责哪些工作？()

A.制定基金投资策略

B.监督基金投资运作

C.管理基金资产

D.确保公司遵守相关法律法规

6.封闭式基金与开放式基金的主要区别是什么？()

A.申购和赎回方式不同

B.投资策略不同

C.基金份额的流通性不同

D.以上都是

7.基金信息披露的主要目的是什么？()

A.保障投资者利益

B.提高基金业绩

C.促进市场竞争

D.以上都是

8.基金投资组合的规模通常由什么决定？()

A.基金管理人的经验

B.基金投资者的风险承受能力

C.市场环境

D.以上都是

9.以下哪种情况会导致基金资产净值下降？()

A.市场上涨

B.基金分红

C.基金投资亏损

D.基金规模扩大

10.基金管理公司的高级管理人员应当具备哪些条件？()

A.高级职称

B.丰富的基金管理经验

C.良好的职业道德

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人内部控制的目标包括哪些？()

A.保证基金财产安全

B.防范和化解风险

C.提高经营效率

D.保障投资者利益

12.基金托管人在基金运作中的主要职责有哪些？()

A.保管基金财产

B.审核基金投资运作

C.监督基金管理人的投资运作

D.提供基金财务报告

13.以下哪些因素会影响基金的投资风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.利率风险

14.封闭式基金与开放式基金在运作上有哪些不同？()

A.基金份额的流通性不同

B.申购和赎回方式不同

C.基金份额的发行规模不同

D.投资策略可能不同

三、填空题(共5题)

15.基金管理公司的内部控制制度应遵循的原则包括：制衡性、独立性、相互制约、相互监督、成本效益原则等。

16.基金托管人负责基金资产保管、基金清算交收、基金会计复核以及对基金投资运作的监督等职责。

17.开放式基金份额的申购和赎回价格一般以基金资产净值加上或减去一定的手续费计算得出。

18.基金投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、利率风险等。

19.基金信息披露的基本原则包括及时性、准确性、完整性、公开性等。

四、判断题(共5题)

20.基金管理公司的高级管理人员可以同时担任基金托管人的董事。()

A.正确B.错误

21.基金资产净值的计算不包括基金管理费用。()

A.正确B.错误

22.基金管理人只需定期向投资者披露基金的投资组合信息。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司内部控制的主要目标是追求利润最大化。()

A.正确B.错误

24.开放式基金的投资人可以在任何时候进行申购和赎回。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.什么是基金管理公司的内部控制？

26.基金托管人在基金运作中扮演的角色是什么？

27.基金投资风险的主要类型有哪些？

28.基金信息披露的主要内容有哪些？

29.封闭式基金与开放式基金在投资策略上有哪些区别？

基金从业《基金基础知识》第十章习题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理公司的内部控制制度涉及多个方面，包括但不限于人力资源管理制度、投资决策制度和风险控制制度等，因此正确答案是D.

2.【答案】C

【解析】基金托管人的主要职责是保管基金资产、监督基金管理人的投资运作和提供基金财务报告等，管理基金的投资决策不属于其职责范围。

3.【答案】A

【解析】开放式基金份额的申购和赎回价格通