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企业法规遵从监督管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范企业经营管理行为，确保企业及其员工在生产经营活动中严格遵守国家法律法规、行业监管规定及内部规章制度，防范和化解合规风险，保障企业持续、健康、稳定发展，提升企业整体价值与社会信誉，依据相关法律精神及企业实际情况，特制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于企业各部门、各分支机构以及全体员工（包括正式员工、合同制员工、临时员工及其他为企业提供劳务的人员）在执行职务过程中的各项经营管理活动。企业投资的控股子公司可参照本办法执行，或根据自身情况制定相应细则，并向企业备案。

第三条基本原则

企业法规遵从监督管理工作遵循以下原则：

（一）合法性原则：以国家法律法规为准绳，确保企业一切经营活动在法律框架内进行。

（二）全面性原则：覆盖企业生产经营的各个环节、各个层级和所有员工，实现无死角、全过程监督。

（三）审慎性原则：对法规遵从风险保持高度警惕，采取积极措施预防和控制风险。

（四）权责对等原则：明确各部门、各岗位在法规遵从方面的权利与责任，确保责任落实到人。

（五）持续改进原则：定期评估法规遵从管理体系的有效性，根据内外部环境变化及时调整和优化。

第二章组织领导与职责分工

第四条组织领导

企业设立法规遵从监督管理领导小组（以下简称“领导小组”），由企业主要负责人担任组长，分管合规、法务、风控等工作的领导为副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组是企业法规遵从监督管理工作的最高决策和协调机构。

第五条领导小组主要职责

（一）审定企业法规遵从监督管理的中长期规划和年度工作计划。

（二）审定企业重要的法规遵从管理制度和流程。

（三）统筹协调解决法规遵从监督管理工作中的重大问题。

（四）评估企业整体法规遵从风险状况，并决策重大风险应对策略。

（五）对企业各部门法规遵从工作进行考核与评价。

第六条常设工作机构

领导小组下设办公室，作为日常办事机构，可设在企业法务部门或单独设立的合规管理部门（以下统称“合规管理部门”）。合规管理部门负责具体组织、协调、指导和监督企业的法规遵从工作。

第七条合规管理部门主要职责

（一）组织识别、梳理与企业经营活动相关的法律法规、行业规范及监管要求，并及时更新。

（二）组织制定、修订企业法规遵从管理制度和操作流程，并推动实施。

（三）组织开展法规遵从培训和宣传教育，提升全员合规意识和能力。

（四）组织或参与企业重大经营决策、重要合同、规章制度的合规审查。

（五）组织实施法规遵从风险评估，建立风险台账，并跟踪风险处置情况。

（六）受理法规遵从方面的举报和投诉，并进行调查核实。

（七）定期向领导小组汇报法规遵从监督管理工作情况。

第八条各业务部门职责

企业各业务部门是其职责范围内法规遵从的第一责任主体，部门负责人为第一责任人，具体履行以下职责：

（一）熟悉并严格执行与本部门业务相关的法律法规及企业合规制度。

（二）将法规遵从要求融入本部门的业务流程和日常管理。

（三）组织本部门员工开展法规遵从学习和培训，确保员工理解并遵守相关规定。

（四）主动识别和评估本部门业务活动中的法规遵从风险，并采取措施控制风险。

（五）配合合规管理部门开展法规遵从监督检查和风险评估工作。

（六）及时向合规管理部门报告本部门发生的或可能发生的法规遵从事件。

第九条员工职责

企业全体员工应自觉学习和遵守国家法律法规及企业各项规章制度，严格按照合规要求履行岗位职责，发现违规行为或合规风险隐患时，应及时向直接上级或合规管理部门报告。

第三章法规遵从管理体系建设

第十条法规识别与更新

合规管理部门应建立常态化的法规信息收集、识别与更新机制，确保企业经营活动所依据的法律法规及监管要求的准确性和时效性。相关信息应及时在企业内部进行共享。

第十一条制度与流程建设

企业应根据识别出的法规要求，结合自身业务特点，建立健全覆盖各业务领域、各管理环节的法规遵从管理制度和操作流程，明确合规标准和禁止性行为。制度和流程应具有可操作性，并定期进行评审和修订。

第十二条合规目标与指标

企业应设定明确的法规遵从管理目标，并将其分解为可量化、可考核的指标，纳入各部门和相关人员的绩效考核体系。

第十三条合规审查

企业应建立健全合规审查机制。对于重大经营决策、重要业务流程、关键合同协议、新产品新业务上线等，均应进行合规审查，未经合规审查或审查未通过的，不得实施。

第十四条培训与宣传

企业应将法规遵从培训纳入员工培训体系，针对不同层级、不同岗位人员开展差异化的培训。定期组织法规遵从宣传活动，营造“人人合规、事事合规”的良好文化氛围。新员工入职培训应包含法规遵从内容。

第四章监督与检查

第十五条日常监督

各业务部门应加强对本部门日常经营活动的合规自查，及时发现和纠正违规行为。合规管理部门通过