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环境保护法务风险识别指南

引言：环境保护与法务风险的时代关联

在当前社会经济发展与生态环境保护深度融合的背景下，企业的生产经营活动与环境之间的互动日益紧密。国家对生态环境保护的重视程度不断提升，相关法律法规体系日趋完善，监管力度持续加大。在此情形下，企业面临的环境保护法务风险已成为影响其可持续发展的关键因素之一。本指南旨在帮助企业及相关主体系统识别在环境保护领域可能面临的法务风险，为其建立健全环境风险管理体系、提升合规水平提供参考。

一、环境保护合规性风险识别

合规是企业环境风险管理的基石。不合规行为不仅可能导致行政制裁，还可能引发民事赔偿甚至刑事责任。

1.1项目建设与审批阶段的风险

项目的规划与建设是环境风险防控的源头。在此阶段，常见的法务风险包括：

*环境影响评价（环评）相关风险：未依法进行环评即开工建设；环评文件未经批准擅自开工；环评文件内容不实、数据造假；未严格按照环评批复要求落实污染防治措施。

*“三同时”制度执行风险：建设项目需要配套建设的环境保护设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用；环保设施未经验收或验收不合格，主体工程即投入生产或使用。

*产业政策与准入风险：项目属于国家明令淘汰或限制类产业；选址不符合生态保护红线、环境空气质量功能区等法定要求。

1.2生产运营阶段的风险

日常生产运营中的环境行为直接关系到企业的合规状态。此阶段风险点众多，需重点关注：

*排污许可制度执行风险：未取得排污许可证排放污染物；超过许可证规定的许可排放量、浓度排放；未按照许可证要求规范排污行为、记录台账、提交执行报告。

*污染物排放合规风险：排放的污染物种类、浓度、总量超过国家或地方规定标准；通过逃避监管的方式排放污染物（如暗管、渗井、渗坑等）；非法排放、倾倒、处置危险废物及其他有毒有害物质。

*固废与危废管理风险：危险废物分类收集、贮存、转移、处置不符合法定要求；未按规定填写和运行危险废物转移联单；将危险废物交由无资质单位处置；一般工业固体废物的贮存、处置不符合环保标准，造成环境污染。

*噪声与振动、辐射等污染风险：厂界噪声、施工噪声超标；未采取有效措施控制生产过程中的振动；放射性同位素与射线装置的使用、管理不符合辐射安全许可及相关规定。

*环保设施运行与维护风险：污染防治设施（如废气处理、废水处理、除尘设施等）未正常运行或擅自停运；设施维护保养不当导致处理效率下降或失效；在线监测设备安装、联网、运维不符合规范，数据失真。

*环境监测与记录风险：未按规定开展自行监测或委托监测；监测数据不真实、不准确、不完整；未按要求保存监测记录和相关台账。

*应急预案与演练风险：未制定突发环境事件应急预案或预案内容不健全、可操作性差；未按规定备案应急预案；未定期组织应急演练；突发环境事件发生后，未及时启动预案、报告或采取有效处置措施。

*环境信息公开风险：未按规定公开企业环境信息（如排污信息、环评信息、环保设施建设运行情况等）；公开的信息不真实、不准确或不及时。

二、环境责任风险识别

环境责任风险主要源于企业行为对环境造成损害或对他人权益造成侵害，从而引发的法律责任。

2.1行政责任风险

行政责任是企业环境违法最常见的法律后果，包括：

*行政处罚：如警告、罚款、责令改正、责令限制生产、责令停产整治、责令停业、关闭，没收违法所得、没收非法财物，暂扣或吊销排污许可证、相关营业执照等。

*行政强制：如查封、扣押造成污染物排放的设施、设备，责令采取限制生产、停产整治等措施。

2.2民事赔偿责任风险

企业的环境违法行为或突发环境事件可能对周边环境、居民或其他单位造成损害，从而面临民事索赔：

*环境污染侵权责任：因排放污染物造成他人人身损害、财产损失；因破坏生态环境造成他人合法权益损害。

*生态环境损害赔偿责任：依据相关规定，对因其违法行为造成的生态环境损害（包括清除污染、修复生态环境等费用）承担赔偿责任。

2.3刑事责任风险

对于严重的环境违法行为，可能触犯刑法，相关责任人员（包括企业主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员）将面临刑事处罚：

*污染环境罪：违反国家规定，排放、倾倒或者处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他有害物质，严重污染环境的。

*非法处置进口的固体废物罪、擅自进口固体废物罪等。

*环境监管失职罪（针对负有环境保护监督管理职责的国家机关工作人员）。

2.4环境信用与声誉风险

虽然环境信用本身并非直接的法律责任，但环境违法失信行为会导致企业信用评价降低，进而受到多部门联合惩戒，如限制参与政府采购、融资信贷受限、影响上市融资等。同时，环境事件也会严重损害企业声誉，影响品牌形象和市