原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
AFPTM资格认证培训现场辅导
本讲义讲述内容为课程中相对
AFP资格认证考试的重点难点以及发问较多的问
串讲题，不涵盖所有考试范围。
AFP资格认证考试范围应以当
年《考试大纲》为准。
2
职业道德准则
◼长是CFP持证人，为了赢得客户，他经常对客户◼遵规
说其他的CFP持证人专业水平低、道德品质不可靠。◼正直诚信
其下属小周是客户经理，为了赢得业绩，经常故意隐行为：用或误导性的来夸大自身的胜任能力以及与
瞒产品的风险，夸大收益，甚至有意客户。其相关联的机构规模和业务范围等；借公共传媒抬高自己或夸大
长对小周的做法十分清楚，但既然增加了业绩，也没有出金融业务范围；执业中、虚报，或呈递或者误导性
报告。
现的现象，所以一直未予纠正。根据《金融
允许行为：在获得合法时，才有义务依法在被的范围内
师职业道德准则》，长的上述行为了（）。，行使资产的保管权和处置权。
◼A．专业精神和保守原则◼客观公正
B．专业胜任和客观公正原则师服务的时候不受经济利益、关联关系和外界的影
响，并公正、诚实地披露利益。（佣金收入）
C．专业精神和恪尽职守原则
◼保守
D．专业胜任和正直诚信原则对客户和对所在单位保守，随意。
豁免条款：开立或经纪人账户；依法要求披露信息；与客户
之间产生民事纠纷需要披露的事项。
34
职业道德准则解析
◼专业胜任◼：C
为了提高工作胜任能力：要不断学习；参加FPSB要求的教
育培训和继续教育内容；具备相应的专业知识和经验保持和提高专
文档评论（0）