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基金从业资格私募股权投资试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.私募股权投资基金的主要参与主体不包括（）

A.基金投资者

B.基金管理人

C.监管机构

D.被投资企业

答案：C

2.以下不属于私募股权投资的退出方式的是（）

A.首次公开发行

B.管理层回购

C.并购退出

D.债券赎回

答案：D

3.私募股权投资基金投资决策委员会的职责不包括（）

A.制定投资策略

B.批准投资项目

C.负责基金的日常运营

D.评估投资风险

答案：C

4.有限合伙企业由（）执行合伙事务。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.基金管理人

D.基金托管人

答案：A

5.以下关于私募股权投资基金募集流程正确的是（）

A.投资者确认、基金路演、合格投资者确认、签署基金合同

B.基金路演、合格投资者确认、投资者确认、签署基金合同

C.合格投资者确认、基金路演、投资者确认、签署基金合同

D.基金路演、投资者确认、合格投资者确认、签署基金合同

答案：B

6.私募股权投资基金的存续期一般为（）

A.1-3年

B.3-5年

C.5-10年

D.10-15年

答案：C

7.对目标公司进行估值时，（）是将公司价值与可比公司价值进行比较。

A.相对估值法

B.折现现金流法

C.成本法

D.清算价值法

答案：A

8.私募股权投资基金的收益分配通常采用（）

A.瀑布式

B.平均分配

C.按投资额比例分配

D.按贡献度分配

答案：A

9.以下不属于私募股权投资基金投资后管理内容的是（）

A.项目跟踪与监控

B.增值服务

C.基金募集

D.风险管理

答案：C

10.中国证券投资基金业协会对私募股权投资基金管理人实行（）

A.审批制

B.备案制

C.核准制

D.注册制

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.私募股权投资基金的特点包括（）

A.投资期限长

B.流动性较差

C.投资收益波动性较大

D.高风险高回报

答案：ABCD

2.私募股权投资基金的组织形式有（）

A.公司型

B.合伙型

C.契约型

D.信托型

答案：ABC

3.私募股权投资基金的投资阶段包括（）

A.种子期

B.初创期

C.成长期

D.成熟期

答案：ABCD

4.以下属于私募股权投资基金的募集方式的有（）

A.自行募集

B.委托募集

C.公开募集

D.非公开募集

答案：ABD

5.私募股权投资基金投资决策的影响因素有（）

A.行业前景

B.公司治理

C.财务状况

D.团队能力

答案：ABCD

6.私募股权投资基金的退出渠道有（）

A.首次公开发行

B.并购退出

C.新三板挂牌退出

D.清算退出

答案：ABCD

7.投资后管理中，对被投资企业进行项目跟踪与监控的常用指标有（）

A.经营指标

B.管理指标

C.财务指标

D.市场指标

答案：ABC

8.私募股权投资基金管理人的职责包括（）

A.基金的募集与设立

B.投资项目的选择与决策

C.投资后管理

D.基金的清算与分配

答案：ABCD

9.影响私募股权投资基金估值的因素有（）

A.宏观经济环境

B.行业发展趋势

C.公司业绩表现

D.可比公司情况

答案：ABCD

10.私募股权投资基金的风险控制措施包括（）

A.投资前风险评估

B.投资组合分散化

C.投资后监控与调整

D.止损策略

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.私募股权投资基金可以向社会公众公开募集资金。（）

答案：错误

2.公司型私募股权投资基金具有独立的法人资格。（）

答案：正确

3.私募股权投资基金的投资收益一定高于其他投资产品。（）

答案：错误

4.有限合伙人可以参与有限合伙企业的日常经营管理。（）

答案：错误

5.私募股权投资基金管理人不需要向基金业协会备案。（）

答案：错误

6.对被投资企业进行估值时，折现现金流法更适用于成熟企业。（）

答案：正确

7.私募股权投资基金的投资后管理只关注被投资企业的财务状况。（）

答案：错误

8.并购退出通常是私募股权投资基金最理想的退出方式。（）

答案：错误

9.私募股权投资基金的收益分配只能按照事先约定的比例进行。（）

答案：错误

10.私募股权投资基金投资项目失败时，基金管理人不需要承担任何责任。（）

答案：错误

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述私募股权投资基金的投资流程。

答案：包括项目寻找与筛选、