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证券投资顾问服务合同协议

甲方（服务提供方）：[证券投资顾问机构全称]

住所：[证券投资顾问机构注册地址]

统一社会信用代码：[机构统一社会信用代码]

联系方式：[机构联系电话]

乙方（投资者）：[投资者姓名或机构全称]

住所：[投资者个人住址或机构注册地址]

身份证号码/统一社会信用代码：[投资者身份证号码或机构统一社会信用代码]

联系方式：[投资者联系电话]

鉴于甲方具备证券投资顾问业务资格，并愿意按照法律法规及本合同约定，为乙方提供证券投资顾问服务；乙方具有投资需求，并愿意根据自身情况，在了解并接受本合同约定的权利与义务及风险后，委托甲方提供证券投资顾问服务。

根据《中华人民共和国证券法》、《证券投资顾问业务管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，达成如下协议，以兹共同遵守：

第一条服务内容与方式

1.1甲方同意按照本合同约定，为乙方提供证券投资顾问服务。证券投资顾问服务是指甲方基于自身的专业知识和能力，遵循有关法律法规、投资原则和道德规范，对乙方提供的财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等信息进行综合分析，向乙方提供证券投资建议，辅助乙方做出投资决策，并按照约定方式向乙方提供相关服务。

1.2服务内容包括但不限于：

（1）根据乙方情况，分析其财务状况和投资需求，进行投资者适当性评估；

（2）基于乙方风险承受能力，提供个性化的证券投资建议，包括投资方向、投资品种、投资时机、投资金额等；

（3）定期或不定期向乙方提供市场分析报告、行业研究报告、投资策略建议等；

（4）根据市场变化和乙方情况变化，适时调整投资建议；

（5）解答乙方在投资过程中提出的咨询问题；

（6）本合同约定的其他服务。

1.3服务方式为[线上/线下/线上与线下相结合]。甲方将通过[具体服务平台名称、指定邮箱、联系电话、线下会议等]方式向乙方提供本合同约定的服务。

第二条投资者适当性管理

2.1甲方在提供证券投资顾问服务前，必须对乙方进行适当的投资者适当性评估，确保所提供的服务与乙方的风险承受能力、投资经验、投资目标等相匹配。

2.2乙方承诺向甲方如实、完整、准确地提供个人或机构的财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等信息，并配合甲方完成投资者适当性评估。如乙方提供的信息不真实、不完整或不准确，导致甲方无法做出适当性判断或做出不当服务推荐，由此产生的风险由乙方自行承担。

2.3甲方有权根据法律法规及内部风控要求，随时或定期重新评估乙方是否仍符合适当性要求。如评估结果表明乙方不再符合适当性要求，甲方有权暂停或终止向乙方提供本合同约定的服务，且无需承担违约责任。

第三条双方的权利与义务

3.1甲方的权利与义务

（1）甲方有权按照本合同约定向乙方收取服务费用。

（2）甲方有权要求乙方提供真实、完整、准确的个人信息和财务信息。

（3）甲方应遵循法律法规、投资原则和道德规范，以专业、审慎的态度为乙方提供证券投资建议，维护乙方的利益。

（4）甲方应确保其提供的服务建议基于对乙方情况的了解和评估，并充分考虑市场风险。

（5）甲方应按照本合同约定向乙方披露可能影响乙方决策的信息，包括但不限于投资顾问的资质信息、可能存在的利益冲突、服务过程中使用的模型或方法、重要市场信息、监管要求等。

（6）甲方应履行对乙方信息和商业秘密的保密义务，非经乙方书面同意或法律法规另有规定，不得泄露。

（7）甲方应妥善保管乙方信息及相关服务记录，以备查验。

（8）甲方应按照本合同约定及时向乙方提供服务。

3.2乙方的权利与义务

（1）乙方有权获得本合同约定的证券投资顾问服务。

（2）乙方有权了解甲方的资质、从业资格及近[具体年限，如：3]年从业业绩。

（3）乙方有权要求甲方充分披露可能影响其决策的信息。

（4）乙方应按照甲方要求，如实、完整、准确地提供个人或机构的财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等信息。

（5）乙方应按照本合同约定按时足额支付服务费用。

（6）乙方应根据自己的独立判断做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险。

（7）乙方应履行对甲方信息和商业秘密的保密义务，非经甲方书面同意或法律法规另有规定，不得泄露。

（8）乙方应配合甲方完成投资者适当性评估及其他必要的服务流程。

第四条服务费用与支付方式

4.1本合同项下的服务费用采用[固定费率/资产规模费率/按次收费/其他]方式收取。

4.2具体费用标准为：[详细列出具体的费率或费用金额，如：固定每月人民币XXX元；或按投资账户资产净值XXX%收取，最低收费人民币X