环境规制政策对城市绿色生产率影响的研究——基于“波特假说”的检验.pdfVIP

自此一别，不知何时再回，希望多年后归来求是园，仍坚守浙大求是创新初心，为

祖国建设发光发热。

摘要

工业化进程推动了经济发展，但是工业化带来资源过度消耗和环境污染加重的问

题日益突出。为保证经济增长同时保护环境，政府需要设计合理的环境规制政策，提升

企业绿色生产率。合理设计的环境规制政策能够帮助企业减少污染物排放，提升绿色

生产率，实现产业升级转型。基于此，本文将分析两种环境规制政策对企业生产和技术

创新的作用，探究对城市绿色生产率的影响。

本文在Qiu(2018)和Acemoglu(2013)企业层面的基础模型上进行拓展，建立环境规

制对城市绿色生产率影响的微观基础。理论模型分别构建命令控制型和市场激励型环

境规制代理变量，通过求企业成本最小化和利润最大化的一阶条件，得到环境规制政

策对企业生产成本、创新投资和城市绿色生产率的影响，验证强条件和弱条件下“波特

假说”。模型推导出市场激励型环境规制增加企业生产成本，激励企业进行创新投资，

但是对绿色生产率的影响取决于成本增加和创新投资的综合作用。命令控制型环境规

制通过预先投资改造增加企业总生产成本，对创新投资和绿色生产率提升均有抑制作

用。

本文采用2005年到2015年103个地级市的数据，构建倍差法和固定效应模型，

分析两种环境规制政策对污染物排放强度不同城市的影响。实证结果表明：第一，命令

控制型环境规制会显著降低城市绿色生产率。受到命令控制型环境规制约束后，中低

污染城市绿色生产率降低的幅度更加明显，高污染城市绿色生产率变动不显著。第二，

城市绿色生产率和市场激励型环境规制强度关系呈现倒“U”型。市场激励型环境规制对

中污染城市激励效果更显著，对高污染城市和中污染城市影响较小。第三，分组回归得

到叠加政策影响的结果，该结果发现实验组的拐点更靠后，说明叠加两种政策比单独

使用市场激励型政策的激励效果更好。第四，通过机制检验发现，命令控制型环境规制

对中高污染城市创新投资抑制作用更大，市场激励型环境规制对中污染城市创新投资

促进作用显著，对高污染和低污染城市的作用不显著。

基于此，本文提出政府需要根据城市特征选择合适的环境规制政策和强度。对高

污染城市，命令控制型环境规制为主的政策能倒逼低绿色生产率企业升级转型，提升

整体绿色生产率。对中低污染城市，市场激励型环境规制为主政策能激励企业进行创

新，实现市场良性投资循环。

本文为政府合理设置环境规制政策和强度提供理论基础，有助于根据城市情况施

行“一城一策”，保障污染排放量在环境承载范围内，同时激励城市投资创新。

关键词：环境规制政策；城市异质性；绿色生产率

ABSTRACT

Therealizationofindustrializationhaspromotedeconomicdevelopment,butalsocausedexcessive

consumptionofresourcesandincreasedenvironmentalpollution.Inordertoprotecttheenvironmentwhile

promotingtheeconomicgrowth,thegovernmentneedstoformulatereasonableenvironmentalpoliciesto

improveenterprisegreenproductivity.Reasonablyformulatedenvironmentalpoliciescanhelpcompanies

reducepollutionemissions,increasegreenproductivity,andachieveindustrialupgradingand

transformation.Basedonthis,thepaperwillanalyzetheeffectsoftwodifferentenvironmentalpolicieson

productivityandtechnologicalinnovationofenterprise,andexploretheimpactonurbangre