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证券从业资格金融市场科目考试大纲解读

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.题干：我国证券市场的监管机构是？

选项：A.中国证监会B.中国人民银行C.国家外汇管理局D.中国证券业协会

答案：A

2.题干：以下哪项不属于证券市场的二级市场？

选项：A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.美国纳斯达克D.中国香港联合交易所

答案：C

3.题干：证券公司开展融资融券业务，必须具备的条件不包括？

选项：A.注册资本不低于人民币10亿元B.具备相应的风险控制能力C.有合格的高级管理人员D.资产负债率不低于70%

答案：D

4.题干：以下哪种金融工具属于货币市场工具？

选项：A.股票B.企业债券C.国库券D.可转债

答案：C

5.题干：我国QFII制度的主要目的是？

选项：A.鼓励国内资本出境B.吸引境外资本进入C.限制外国投资D.优化国内产业结构

答案：B

6.题干：证券公司从事资产管理业务，其客户资产必须实行？

选项：A.证券公司自有账户管理B.专用存款账户管理C.分账式管理D.共同账户管理

答案：C

7.题干：以下哪项不属于我国证券登记结算公司的职责？

选项：A.证券账户管理B.证券交易清算C.资产托管D.证券发行登记

答案：C

8.题干：证券市场“牛熊”周期的判断依据主要是？

选项：A.股票数量B.指数涨跌C.公司盈利D.政策变动

答案：B

9.题干：我国上市公司信息披露的主要场所是？

选项：A.证监会官网B.证券交易所C.中国证券报D.凤凰财经

答案：B

10.题干：证券公司净资本计算中，不包括？

选项：A.资产负债表中的资产B.资产负债表中的负债C.其他综合收益D.业务收入

答案：B

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.题干：我国证券市场的发行制度包括哪些类型？

选项：A.注册制B.审批制C.强制制D.核准制

答案：A、D

2.题干：证券公司的主要业务范围包括？

选项：A.股票承销B.基金管理C.证券经纪D.融资融券

答案：A、B、C、D

3.题干：货币市场工具的特点包括？

选项：A.流动性强B.风险低C.到期期限短D.利率较高

答案：A、B、C

4.题干：QDII制度的主要功能是？

选项：A.鼓励国内投资境外B.限制资本外流C.促进人民币国际化D.分散投资风险

答案：A、C、D

5.题干：证券公司风险管理的主要内容包括？

选项：A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险

答案：A、B、C、D

三、判断题（共10题，每题1分）

1.题干：我国证券市场的主板市场主要服务于大型成熟企业。

答案：√

2.题干：证券公司的风险覆盖率低于150%时，将面临监管处罚。

答案：×（正确标准为低于100%）

3.题干：创业板市场的主要特征是低门槛、高成长性。

答案：√

4.题干：证券登记结算公司是营利性机构。

答案：×（非营利性机构）

5.题干：我国证券市场的投资者保护制度以信息披露为核心。

答案：√

6.题干：证券公司从事自营业务时，可以违反“禁止利益冲突”原则。

答案：×

7.题干：沪深300指数是上海证券交易所的主要指数。

答案：√

8.题干：证券公司开展资产管理业务时，可以挪用客户资产。

答案：×

9.题干：货币市场基金的风险通常低于股票型基金。

答案：√

10.题干：我国证券市场的监管体系以证监会为核心。

答案：√

四、简答题（共3题，每题5分）

1.题干：简述我国证券市场的层次结构。

答案：

我国证券市场分为层次结构，主要包括：

-主板市场：服务于大型成熟企业，如上海证券交易所主板。

-中小板市场：服务于成长型企业，如深圳证券交易所中小板。

-创业板市场：服务于高成长性企业，如深圳证券交易所创业板。

-新三板市场：服务于中小企业和创新型企业，分为基础层和精选层。

-区域性股权市场：服务地方企业，如北京股权交易中心。

2.题干：简述证券公司净资本的计算公式。

答案：

证券公司净资本计算公式为：

净资本=资产负债表中的资产-资产负债表中的负债-风险准备金-其他扣减项。

具体包括：业务收入、资本公积、其他综合收益等，需扣除各项负债和监管要求的风险准备。

3.题干：简述QFII制度的主要流程。

答案：

QFII制度的流程包括：

-机构申请：境外机构向中国证监会申请QFII资格。

-审批：证监会审核资格，批准后获得资格认定。

-额度申请：机构向外汇管理局申请投资额度。

-资金汇入：通过