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企业合规题库及答案大全

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.企业合规管理的核心目标是（）

A.降低成本B.提高效率C.防控风险D.增加利润

答案：C

解析：企业合规管理旨在确保企业的运营活动符合法律法规、监管要求、行业准则和道德规范，核心是防控风险，避免因违规导致的各种损失。

2.以下不属于企业合规风险的是（）

A.法律风险B.市场风险C.监管风险D.声誉风险

答案：B

解析：市场风险是由于市场供求、价格波动等市场因素导致的风险，并非因企业不合规产生，而其他选项都与合规相关。

3.企业合规管理体系的基础是（）

A.合规制度B.合规文化C.合规组织架构D.合规流程

答案：C

解析：合规组织架构明确了各部门和人员在合规管理中的职责，是确保合规管理有效运行的基础。

4.合规审查的主要内容不包括（）

A.合法性审查B.合理性审查C.可行性审查D.效益性审查

答案：D

解析：合规审查主要关注活动是否合法、合理以及可行，效益性审查不属于其主要内容。

5.企业合规管理的第一责任人通常是（）

A.董事长B.总经理C.合规负责人D.财务总监

答案：A

解析：董事长作为企业的最高决策层，对企业合规管理全面负责，是第一责任人。

6.以下哪种情况不属于企业合规整改的措施（）

A.完善制度B.加强培训C.裁员D.优化流程

答案：C

解析：裁员与合规整改并无直接关联，完善制度、加强培训、优化流程等有助于企业合规改进。

7.企业合规管理的监督机制不包括（）

A.内部审计监督B.外部监管机构监督C.员工自我监督D.客户监督

答案：D

解析：客户监督不属于企业合规管理的监督机制，内部审计监督、外部监管机构监督、员工自我监督都能促进合规。

8.合规管理部门与其他部门的关系是（）

A.相互独立B.相互协作C.前者监督后者D.后者监督前者

答案：B

解析：合规管理部门与其他部门需相互协作，共同保障企业合规运营，并非简单的监督关系。

9.企业合规文化建设的关键是（）

A.领导重视B.员工参与C.宣传教育D.激励机制

答案：A

解析：领导重视是推动合规文化建设的关键，能营造良好的合规氛围。

10.以下关于企业合规管理信息化的说法正确的是（）

A.可有可无B.能提高管理效率C.仅用于数据存储D.与合规管理效果无关

答案：B

解析：合规管理信息化可实现流程自动化、数据共享等，能有效提高管理效率。

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.企业合规管理的主要内容包括（）

A.法律法规遵循B.内部制度执行C.商业道德维护D.社会责任履行

答案：ABCD

解析：企业合规涵盖了对法律法规、内部制度、商业道德以及社会责任等多方面的遵循与履行。

2.企业面临的合规风险来源有（）

A.法律法规变化B.监管要求升级C.行业竞争压力D.内部管理漏洞

答案：ABD

解析：法律法规变化、监管要求升级以及内部管理漏洞都可能引发合规风险，行业竞争压力一般不直接导致合规风险。

3.构建企业合规组织架构应考虑的因素有（）

A.企业规模B.业务范围C.合规风险程度D.企业文化

答案：ABC

解析：企业规模、业务范围和合规风险程度决定了合规组织架构的设置，企业文化对其影响相对较小。

4.合规培训的对象包括（）

A.新员工B.老员工C.管理层D.外部合作伙伴

答案：ABC

解析：新员工、老员工和管理层都需要进行合规培训，外部合作伙伴一般通过合同约定等方式规范其行为，不属于合规培训对象。

5.企业合规审查的流程包括（）

A.受理B.审查C.反馈D.跟踪

答案：ABCD

解析：合规审查流程通常包括受理申请、进行审查、反馈审查结果以及跟踪后续整改等环节。

6.企业合规整改的目标有（）

A.消除违规行为B.完善合规管理体系C.降低合规风险D.提高企业声誉

答案：ABC

解析：合规整改主要目标是消除违规行为、完善管理体系、降低风险，提高声誉是其带来的积极影响，非直接目标。

7.企业合规管理的监督方式有（）

A.定期检查B.专项审计C.举报机制D.数据分析监测

答案：ABCD

解析：这些方式都能有效监督企业合规管理情况，及时发现问题。

8.合规管理部门的职责包括（）

A.制定合规制度B.开展合规培训C.进行合规审查D.处理违规事件