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安全管理体系审核自评模板

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类组织（如制造业、服务业、工程建设等）建立、实施、保持和持续改进安全管理体系时的内部自评工作。具体应用场景包括：

年度体系审核：组织每年定期开展全面自评，验证体系运行的符合性与有效性；

外部审核前准备：在迎接第三方认证审核或监管机构检查前，通过自评识别薄弱环节，保证满足审核要求；

体系换版或新增要素后：当安全管理体系标准更新、组织业务调整或新增安全管理要素时，通过自评评估体系适应性；

重大事件或后：发生安全、重大隐患或管理变更后，通过自评分析体系漏洞，强化风险管控。

二、自评全流程操作指南

（一）自评准备阶段

成立自评小组

明确自评组长：由组织最高管理者或分管安全的负责人指定，具备体系审核经验，负责统筹自评工作（如组长）；

组建自评团队：成员包括安全管理部门、生产部门、设备部门、人力资源部门等关键岗位人员，保证覆盖体系涉及的所有部门（如审核员、等）；

明确职责：组长负责制定计划、协调资源、审核报告；组员负责分工领域的资料审查、现场检查、问题记录。

收集与学习文件

收集体系文件：包括安全管理手册、程序文件、操作规程、管理制度、应急预案、记录表单（如培训记录、检查记录、隐患整改记录等）；

确认审核依据：最新版安全管理体系标准（如ISO45001、GB/T33000等）、国家及行业法律法规、组织内部制度文件。

制定自评计划

明确自评范围：覆盖体系全部要素或特定重点领域（如危险源辨识、风险管控、应急响应等）；

确定时间节点：包括首次会议、现场检查、末次会议、报告编制等环节的时间安排；

分配审核任务：按部门或要素划分审核区域，明确每位组员的检查重点（如负责生产车间现场检查，负责文件记录审查）。

（二）自评实施阶段

首次会议

参与人员：自评小组全体成员、各部门负责人、关键岗位员工代表；

会议内容：由组长说明自评目的、范围、依据、计划及分工，明确各部门配合要求（如提供资料、安排现场检查陪同人员等）。

文件与记录审查

按要素审查：对照体系标准，检查手册、程序文件是否完整、合规，操作规程是否与实际一致；

按部门审查：抽查各部门的安全管理记录，如培训签到表、隐患整改通知书、设备检查维护记录等，保证记录真实、完整、可追溯；

重点关注：近一年内外部审核问题整改情况、重大风险管控措施的落实记录、应急演练效果评估报告等。

现场检查

采用“查、看、问、测”结合的方式：

查：查阅现场安全管理台账（如特种作业人员持证上岗记录、劳动防护用品发放记录）；

看：观察现场安全设施（消防器材、防护装置）是否完好，作业人员是否遵守操作规程，作业环境是否符合标准（如通道畅通、照明充足）；

问：随机访谈员工，询问岗位风险、应急处置措施、安全培训内容等，评估员工安全意识；

测：对应急设备（如灭火器、应急照明）进行功能测试，验证有效性。

记录问题：发觉不符合项时，详细记录问题描述、位置、证据（如照片、记录编号），并由陪同人员签字确认。

末次会议

参与人员：同首次会议；

会议内容：自评小组通报初步检查结果，包括符合项、不符合项及观察项，听取部门反馈意见，明确后续整改要求及时限。

（三）问题整改与验证阶段

制定整改措施

针对不符合项，由责任部门分析原因（如制度缺失、执行不到位、资源不足等），制定纠正措施（如修订制度、加强培训、增加设备投入等），明确整改责任人、完成时限及验证方式；

整改措施需符合“5W1H”原则（What、Why、Who、When、Where、How），保证可操作、可验证。

跟踪整改落实

自评小组负责跟踪整改进展，通过定期检查、现场复查等方式，验证措施是否有效执行；

对未按期完成整改的部门，及时向最高管理者汇报，协调解决资源或流程障碍。

闭环管理

整改完成后，责任部门提交整改报告（含问题描述、原因分析、措施实施、效果验证证据），由自评组长审核确认；

所有不符合项整改验证通过后，形成闭环，纳入体系持续改进台账。

（四）自评报告编制阶段

报告内容

自评概况：目的、范围、依据、时间、参与人员；

体系运行评价：各要素符合性、有效性分析（如危险源辨识是否全面、风险管控措施是否落地）；

不符合项统计：按部门、要素分类统计不符合项数量、严重程度（严重/轻微）；

整改情况：不符合项整改措施、完成时限、验证结果；

体系改进建议：针对薄弱环节提出具体改进方向（如优化流程、加强培训、完善技术措施等）。

报告审批与发布

自评报告经自评组长审核后，提交组织最高管理者审批；

审批通过后，向各部门发布，并在体系管理评审会议上汇报，作为体系改进的重要输入。

三、核心工具表格模板

（一）安全管理体系自评计划表

自评项目

审核范围

审核依据

审核时间

审核人员

配合部门

备注

体系文件审查

手册、程序文件、操作规程

ISO45001: