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合同管理标准化模板含风险评估

一、适用范围与典型应用场景

本模板适用于各类企业（含中小企业、大型集团）在日常经营中涉及的合同全生命周期管理，涵盖采购、销售、合作开发、服务外包、租赁、借款等常见业务类型。特别适用于以下场景：

业务部门发起合同需求：如市场部签订推广服务合同、采购部签订物资采购合同时可标准化起草与提报流程；

法务/风控部门审核：为企业法务或风控团队提供统一审核框架，保证合同条款合法合规，规避潜在风险；

跨部门协作管理：当合同涉及多个部门（如业务、财务、法务）时，明确各方职责，提升协作效率；

合同履行与复盘：通过标准化跟踪与归档，为后续合同履约评估、风险复盘提供数据支持。

二、合同管理标准化操作流程

（一）需求发起与合同起草

操作步骤：

需求确认：业务部门根据业务需求，填写《合同需求申请表》（见模板1），明确合作方基本信息、合同标的、数量、金额、履行期限、核心诉求等，经部门负责人*某部门负责人签字确认后，提交至法务/合同管理部门。

信息收集：法务/合同管理部门协同业务部门收集合作方主体资质材料（如营业执照、法定代表人身份证明、特殊行业资质等），核实合作方是否存在经营异常、失信记录等风险（可通过“国家企业信用信息公示系统”等公开渠道初步核查）。

合同起草：

根据合同类型（如采购合同、服务合同），选择对应的标准合同模板库中的基础模板；

结合业务需求，修改补充核心条款（如标的描述、质量标准、付款方式、违约责任、争议解决方式等），保证条款清晰、无歧义；

明确合同附件（如技术参数、验收标准、服务方案等），并保证附件与主条款一致。

（二）内部审核与风险评估

操作步骤：

部门初审：起草部门负责人*某部门负责人对合同的业务可行性、条款完整性进行审核，重点关注“是否满足业务需求”“成本是否在预算内”等，签字确认后提交法务部门。

法务审核：法务部门重点审核以下内容，并填写《合同风险评估表》（见模板2）：

法律合规性：合同主体是否适格、条款是否违反法律法规（如《民法典》《公司法》等）、是否存在无效或可撤销风险；

商业条款合理性：价格、付款方式、履行期限等是否公平合理，是否存在对我方不利的单方义务；

风险点识别：针对合作方履约能力、知识产权归属、保密义务、违约责任等关键条款，评估潜在风险（如“合作方逾期交货的违约责任是否明确”“知识产权归属是否清晰”）。

风控专项评估：对于重大合同（如金额超过*万元、涉及核心业务或战略合作），需组织风控、财务、业务等部门召开联合评审会，重点评估财务风险（如付款方资金状况、应收账款回收风险）、运营风险（如合作方供应链稳定性）等，形成《合同风控评审意见》。

终审确认：根据审核意见修改合同后，按企业审批权限提交至分管领导分管领导或总经理总经理终审，终审通过后形成合同定稿。

（三）合同签署与备案

操作步骤：

用印申请：签署前，由合同管理员填写《合同用印申请表》，附合同定稿、审批流程记录、合作方资质材料等，按权限报批后，至行政部门加盖企业公章或合同专用章（严禁空白合同盖章）。

签署交付：

采用线下签署的，双方应同时当面签字盖章，保证合同文本与定稿一致；

采用电子签署的，需通过合法的第三方电子签约平台（如e签宝、法大大等），保证签署身份真实、合同内容不可篡改。

合同备案：合同签署后3个工作日内，合同管理员将合同正本（或电子扫描件）、审批材料、合作方资质等整理归档，在《合同台账》（见模板3）中登记合同编号、名称、签署日期、金额、履行期限、责任人等信息，并同步录入企业合同管理系统。

（四）履行跟踪与变更管理

操作步骤：

履行跟踪：业务部门为合同履行第一责任人，按合同约定跟踪合作方履约情况（如交付进度、质量验收、付款进度等），填写《合同履行跟踪表》（见模板4），每月向法务/合同管理部门提交履约报告。

风险预警：若发觉合作方存在履约延迟、质量不达标等风险，业务部门应立即启动预警机制，协同法务部门与合作方沟通，必要时发送《履约催告函》，并保留沟通记录。

合同变更：如需变更合同内容（如标的、金额、履行期限等），应由双方协商一致，签订《合同变更协议》，并履行与原合同相同的审批流程；变更协议签署后，及时更新《合同台账》及合同管理系统信息。

（五）归档与复盘

操作步骤：

归档管理：合同履行完毕或终止后，合同管理员将合同文本、附件、审批记录、履约跟踪表、变更协议、沟通函件等整理成册，按“一合同一档”原则归档，保存期限不少于*年（按企业档案管理规定执行）。

复盘评估：每季度或每年，法务/合同管理部门组织业务、财务等部门对合同管理情况进行复盘，分析合同履约率、纠纷发生率、风险点分布等，评估模板适用性，提出优化建议，持续更新标准合同模板库及管理流程。

三、核心模板表格及应用说明

模板1：合同需求申请表

申请部门

申请日期

合同名称（暂定）

合作