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证券从业资格考试《基础知识》冲刺模拟(2)

一、单项选择题

1.证券市场是金融市场的重要组成部分，其主要功能包括（）。

A.资金融通、资源配置、风险分散、宏观调控

B.资金融通、价格发现、风险分散、宏观调控

C.资金融通、资源配置、价格发现、风险分散

D.资金融通、资源配置、价格发现、宏观调控

2.我国《证券法》规定，公开发行公司债券，应当符合的条件不包括（）。

A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

D.累计债券余额不超过公司净资产的40%

3.下列关于股票发行的表述中，正确的是（）。

A.股票发行可以采用溢价发行、平价发行或折价发行

B.股票发行价格可以低于票面金额

C.同次发行的同类股票，每股的发行条件和价格应当相同

D.股票发行价格由发行公司自行确定

4.证券投资基金按照投资目标的不同，可以分为（）。

A.开放式基金和封闭式基金

B.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

C.成长型基金、收入型基金和平衡型基金

D.主动型基金和被动型基金

5.下列关于证券交易场所的表述中，错误的是（）。

A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

C.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

D.证券交易所可以决定证券的上市、暂停上市和恢复上市

6.下列关于公司债券的表述中，正确的是（）。

A.公司债券的发行主体仅限于股份有限公司

B.公司债券的期限一般较短，通常不超过1年

C.公司债券的利息可以在税前扣除，具有税盾效应

D.公司债券的风险低于国债，收益率也相对较低

7.证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括（）。

A.有符合《证券法》规定的注册资本

B.有固定的经营场所和合格的交易设施

C.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系

D.有完善的风险控制指标体系和合规管理制度

8.下列关于证券登记结算机构的表述中，错误的是（）。

A.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

B.证券登记结算机构的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

C.证券登记结算机构采取全国集中统一的运营方式

D.证券登记结算机构可以以自己的名义为投资者开立证券账户

9.证券投资基金的当事人中，负责基金资产的投资运作和管理的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

10.下列关于证券交易方式的表述中，正确的是（）。

A.现货交易是指证券买卖双方在成交后即时办理交收手续的交易方式

B.期货交易是指证券买卖双方在成交后按照约定价格在未来某一时间办理交收的交易方式

C.期权交易是指买方支付期权费后获得在未来某一时间以约定价格买入或卖出标的证券权利的交易方式

D.回购交易是指证券持有人在卖出证券的同时，与买方约定在未来某一时间按照约定价格买回该证券的交易方式

二、多项选择题

11.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

12.下列关于股票的表述中，正确的有（）。

A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B.股票代表股东对公司的所有权

C.股票的收益包括股息红利和资本利得

D.股票的风险高于债券，但收益率也相对较高

13.证券投资基金的特点包括（）。

A.集合理财，专业管理

B.组合投资，分散风险

C.利益共享，风险共担

D.严格监管，信息透明

14.下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（）。

A.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券自营业务是指证券公司以自有资金买卖有价证券的业务

C.证券承销业务是指证券公司协助证券发行人发行证券的业务

D.证券资产管理业务是指证券公司接受客户委托代客户管理资产的业务

15.下列关于证券市场监管的表述中，正确的有（）。

A.证券市场监管的目的是保护投资者利益，维护证券市场秩序