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金融服务顾问合同（含保密及责任承担协议）

合同编号：[合同编号]

签订日期：______年____月____日

签订地点：[签订地点]

甲方（客户）：

姓名/名称：[客户姓名或公司全称]

身份证号/统一社会信用代码：[客户身份证号或公司统一社会信用代码]

地址：[客户地址]

联系电话：[客户联系电话]

电子邮箱：[客户电子邮箱]

乙方（金融服务顾问）：

姓名/名称：[顾问姓名或公司全称]

身份证号/统一社会信用代码：[顾问身份证号或公司统一社会信用代码]

地址：[顾问地址]

联系电话：[顾问联系电话]

电子邮箱：[顾问电子邮箱]

执业资格/执业证书编号：[如有，请填写]

根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方向乙方寻求金融服务顾问服务事宜，达成如下协议：

第一条服务范围与顾问职责

1.1乙方同意作为甲方的金融服务顾问，根据甲方提供的财务信息和需求，为甲方提供财务规划、投资建议、产品信息分析等咨询服务。

1.2乙方的主要职责包括但不限于：

(1)了解并评估甲方的财务状况、风险承受能力、投资目标及偏好；

(2)基于甲方情况，提供个性化的财务规划方案；

(3)向甲方介绍可能符合其需求的金融产品或投资策略，并进行必要的说明和分析；

(4)就市场动态、相关金融知识等进行甲方要求的沟通与分享；

(5)定期（或根据约定）与甲方沟通服务进展，解答甲方疑问。

1.3乙方在提供服务时，应秉持客观、独立、审慎的原则，充分尽职，但乙方仅提供顾问意见，不保证甲方获得特定的投资收益或避免投资风险。甲方对最终的投资决策及由此产生的结果负有全部责任。

1.4甲方有义务向乙方提供真实、准确、完整的个人或财务信息，并配合乙方完成必要的尽职调查和沟通。

第二条服务费用与支付方式

2.1双方同意，甲方就乙方提供的金融服务顾问服务支付费用。收费标准及方式具体如下：

(1)服务费采用[请选择：固定费用/按小时费率/按项目计费/顾问费（收益提成）/其他方式]模式。

(2)具体费用标准为：[请详细列明具体金额或计算方法，例如：固定费用为人民币____元；或每小时费率为人民币____元；或项目____费用为人民币____元；或顾问费按客户投资账户[指定比例]%提取，提取上限为人民币____元/年等]。

2.2费用支付时间及方式：

(1)首次服务费于[合同签订/首次服务提供]时支付；

(2)期间服务费/后续服务费于[约定时间，例如：每季度末/服务完成后]支付；

(3)支付方式为银行转账，甲方应将费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：[乙方开户行名称]

户名：[乙方账户名]

账号：[乙方银行账号]

2.3上述费用已包含乙方提供本合同约定服务所产生的费用，[如适用：不含乙方代甲方购买金融产品可能产生的交易佣金或税费，该等费用由甲方另行承担]。

2.4任何一方变更合同内容导致费用发生变化的，应经双方书面同意，并补充书面约定。

第三条信息披露与保密

3.1乙方在提供咨询服务前及过程中，应向甲方充分披露其执业资格、服务范围、收费方式等基本信息。

3.2甲方有权要求乙方披露其建议所涉及金融产品的关键信息，包括但不限于产品性质、风险等级、费用结构、投资方向、过往业绩（如有且已披露）等。乙方应提供必要的信息供甲方了解，甲方应确认已接收并理解相关披露文件。

3.3甲乙双方对于在履行本合同过程中知悉的对方的商业秘密、甲方的个人隐私及财务信息、以及乙方提供的未公开的咨询意见等保密信息，均负有严格的保密义务。

3.4未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述保密信息，但法律法规另有规定或为履行本合同所必需的除外。保密义务在本合同终止后[请约定年限，例如：三/五]年内持续有效。

3.5乙方应采取合理措施保护甲方提供的个人信息和财务信息的安全。

第四条顾问责任与客户责任

4.1双方确认并同意，甲方是独立决策的主体，对最终的投资决策及其后果承担全部责任。乙方提供的建议是基于其专业判断，仅供参考，不构成对甲方投资决策的保证。

4.2乙方应基于其专业知识和经验，在提供咨询服务时勤勉尽责，进行合理的尽职调查和分析。但乙方不对甲方决策的最终结果、市场变动的风险以及非因乙方故意欺诈或重大过失导致的甲方任何损失承担赔偿责任。

4.3甲方同意，因乙方按照合同约定提供了顾问服务，其行为已在勤勉尽责的范围内完成，甲方据此主张乙方责任的，除法律明确规定的责任外，甲方应承担举证责任证明乙方存在故意欺诈或重大过失。

4.4甲方保证其向乙方提供的所有信