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2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考点汇总

第一章证券市场概述

第一节证券与证券市场

证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持有人有权依该凭证所载内容取得相应权益。证券市场是证券发行和交易的场所，是金融市场的重要组成部分。根据证券市场的功能划分，可分为发行市场和流通市场；根据交易对象划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

第二节证券市场的参与者

证券市场的参与者主要包括证券发行人、证券投资者、证券市场中介机构、自律性组织和证券监管机构。证券发行人是指为筹措资金而发行证券的政府机构、金融机构和企业法人；证券投资者是指通过购买证券进行投资的各类主体，包括个人投资者和机构投资者；证券市场中介机构主要包括证券公司、证券服务机构等；自律性组织包括证券交易所、证券业协会等；证券监管机构则负责对证券市场进行监督管理。

在我国，证券市场的监管机构是中国证券监督管理委员会（简称中国证监会），其主要职责是依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。我国目前有上海证券交易所和深圳证券交易所两家证券交易所。

第三节证券市场的历史与发展

证券市场的起源可以追溯到17世纪初的荷兰，当时荷兰东印度公司发行了世界上第一支股票。随着资本主义经济的发展，证券市场逐渐在全球范围内建立和发展。我国证券市场起步较晚，但发展迅速。1990年11月26日，上海证券交易所正式成立；1990年12月1日，深圳证券交易所开始试营业，标志着我国证券市场的正式建立。

我国证券市场的发展历程大致可分为三个阶段：第一阶段）为探索起步阶段，这一时期市场规模较小，制度不完善，但为后续发展奠定了基础；第二阶段）为规范发展阶段，《证券法》的实施使证券市场进入法制化轨道；第三阶段（2006年至今）为创新发展阶段，股权分置改革、创业板设立、融资融券业务推出、股指期货上市等一系列重大改革措施相继实施，证券市场深度和广度不断拓展。

第四节证券市场的法律法规体系

我国证券市场的法律法规体系以《证券法》为核心，辅以《公司法》、《证券投资基金法》等相关法律，以及行政法规、部门规章和自律规则等。1998年12月29日，第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过了《中华人民共和国证券法》，并于1999年7月1日起施行，这是我国证券市场的基本法律。2005年10月27日，第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对《证券法》进行了修订，修订后的《证券法》于2006年1月1日起施行。

除《证券法》外，我国证券市场的重要法律法规还包括：《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等。中国证监会制定的部门规章和规范性文件，以及证券交易所、证券业协会等自律组织制定的业务规则，共同构成了我国证券市场完整的法律法规体系，为证券市场的规范运行提供了制度保障。

第五节证券市场的发展趋势

我国证券市场在未来发展中将坚持市场化、法治化、国际化的改革方向，进一步完善多层次资本市场体系，提高直接融资比重，优化资源配置效率，更好地服务实体经济发展。同时，将加强投资者保护，健全市场诚信体系，防范系统性金融风险，促进证券市场长期健康稳定发展。

2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》的考点涵盖了证券市场的基本概念、市场结构、历史发展、法律法规以及未来趋势等多个方面。考生应当系统掌握这些知识点，深入理解证券市场的运行机制和发展规律，为顺利通过考试和今后从事证券行业相关工作奠定坚实基础。随着我国资本市场的不断发展和完善，证券从业人员的专业素养要求也将不断提高，持续学习和更新知识将成为证券从业人员的必备能力。