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期货从业资格考试模拟试卷
一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）
下列关于期货合约的表述中，正确的是（）。
A.期货合约的所有条款均由交易双方协商确定
B.期货合约的交易价格是标准化条款之一
C.期货合约的交割月份是标准化条款
D.期货合约仅适用于商品交易
答案：C
解析：期货合约是交易所统一制定的标准化合约，除价格外，交易单位、交割月份、交割地点等条款均为标准化（排除A、B）。期货合约不仅适用于商品，也适用于金融资产（如股指期货），排除D。交割月份是标准化条款，故选C。
我国商品期货交易中，交易保证金比例通常为（）。
A.1%-3%
B.5%-15%
C.20%-30%
D.35%-50%
答案：B
解析：我国商品期货交易保证金比例一般为5%-15%（金融期货如股指期货为10%-15%），这一比例既能发挥杠杆作用，又能控制风险。其他选项比例过低（A）或过高（C、D），不符合实际规则，故选B。
以下期货品种中，通常采用现金交割方式的是（）。
A.原油期货
B.黄金期货
C.沪深300股指期货
D.大豆期货
答案：C
解析：商品期货（如原油、黄金、大豆）通常采用实物交割，金融期货因标的资产难以实物交付（如股票指数），多采用现金交割。沪深300股指期货是典型的现金交割品种，故选C。
期货市场持仓限额制度的主要目的是（）。
A.提高市场流动性
B.防止操纵市场
C.降低交易成本
D.增加交易所收入
答案：B
解析：持仓限额制度通过限制单个投资者最大持仓量，防止资金实力雄厚的投资者操纵价格（核心目的）。提高流动性（A）是市场广度的作用，降低成本（C）与交易手续费相关，增加收入（D）与交易量相关，均非持仓限额目的，故选B。
当客户保证金不足且未在规定时间内追加时，期货公司应采取的措施是（）。
A.继续持仓并通知客户
B.强行平仓
C.降低保证金比例
D.与客户协商展期
答案：B
解析：根据当日无负债结算制度，客户保证金不足且未及时追加时，期货公司必须强行平仓以控制风险。其他选项（A、C、D）均不符合风险控制规则，故选B。
基差的计算公式是（）。
A.基差=期货价格-现货价格
B.基差=现货价格-期货价格
C.基差=远期价格-近期价格
D.基差=期权价格-期货价格
答案：B
解析：基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格之差，公式为“现货价格-期货价格”，故选B。
以下属于跨品种套利的是（）。
A.买入上海期货交易所的铜期货，卖出伦敦金属交易所的铜期货
B.买入5月原油期货，卖出9月原油期货
C.买入大豆期货，卖出豆粕期货
D.买入沪深300股指期货，卖出中证500股指期货
答案：C
解析：跨品种套利是利用相关但不同品种的期货合约价差套利（如大豆与豆粕）。A是跨市套利，B是跨期套利，D是跨指数套利（属于跨品种子类），但C更典型，故选C。
期货结算机构的核心职能是（）。
A.设计期货合约
B.提供交易场所
C.担保交易履约
D.发布市场信息
答案：C
解析：结算机构通过对会员结算、担保履约（成为所有买方的卖方和卖方的买方），降低信用风险，是其核心职能。设计合约（A）和提供场所（B）是交易所职能，发布信息（D）是交易所或信息商职能，故选C。
期货公司的主要业务不包括（）。
A.期货经纪业务
B.期货投资咨询业务
C.股票自营业务
D.资产管理业务
答案：C
解析：期货公司业务范围包括经纪、投资咨询、资产管理等（需持牌），但不得从事股票自营（属于证券公司业务），故选C。
期货公司风险监管指标中，净资本与净资产的比例不得低于（）。
A.20%
B.40%
C.60%
D.80%
答案：B
解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本与净资产的比例不得低于40%，以确保公司资本充足性，故选B。
二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）
期货保证金制度的特点包括（）。
A.杠杆性（以小博大）
B.静态固定比例（不随市场调整）
C.分级收取（交易所对会员，会员对客户）
D.逐日盯市（每日结算盈亏）
答案：ACD
解析：保证金比例会根据市场风险动态调整（如极端行情时提高），B错误。A（杠杆性）、C（分级收取）、D（逐日盯市）均为保证金制度特点，故选ACD。
套期保值的基本原则包括（）。
A.品种相同或相近
B.数量相等或相当
C.交易方向相反
D.时间跨度相同
答案：ABC
解析：套期保值需遵循品种相同/相近、数量相等/相当、方向相反、时间相近原则（非严格相同），D错误，故选ABC。
期货市场的风险类型主要包括（）。
A.市场风险（价格波动）
B.信用风险（对手方违约）
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