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2025基金法规考试题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会由（）召集。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

2.基金销售机构的准入条件不包括（）。

A.具有健全的治理结构

B.财务状况良好

C.有完善的风险管理制度

D.注册资本必须达到1亿元

3.基金信息披露义务人不包括（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金代销机构

D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

4.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。

A.基金资产净值

B.基金份额净值

C.基金资产总值

D.基金份额累计净值

5.基金托管人的职责不包括（）。

A.安全保管基金财产

B.编制中期和年度基金报告

C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D.对所托管的不同基金财产分别设置账户

6.基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

7.基金销售机构在进行市场细分时，遵循的（）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则。

A.可测原则

B.易入原则

C.成长原则

D.识别原则

8.基金销售适用性的（）原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价。

A.投资人利益优先

B.全面性

C.客观性

D.及时性

9.基金管理人的合规管理目标不包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金管理人盈利最大化

10.基金职业道德教育的途径不包括（）。

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.后续职业道德教育

D.基金业协会的自律

答案：1.A2.D3.C4.B5.B6.C7.B8.B9.D10.C

多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金合同应当包括的内容有（）。

A.基金收益的分配原则

B.基金托管人报酬费和支付方式

C.基金财产的投资方向和投资限制

D.争议的解决方式

2.基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

A.15

B.10

C.5

D.3

3.基金信息披露的禁止行为包括（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

4.基金管理人的内部控制机制一般包括（）。

A.员工自律

B.部门各级主管的检查监督

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督及指导

5.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则包括（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

6.基金托管人职责终止的情形有（）。

A.被依法取消基金托管资格

B.通过不正当手段竞争取得基金托管资格

C.被基金份额持有人大会解任

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

7.基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议。

A.更换基金管理人

B.出具业绩报告

C.更换基金托管人

D.转换基金运作方式

8.基金销售机构的销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.诋毁其他基金、销售机构或销售人员

C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

D.违规接受投资者全权委托

9.基金管理人合规培训的具体内容包括（）。

A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.国际社会中关于基金管理的法律法规

D.案例警示教育

10.基金职业道德修养的方法有（）。

A.正确树立基金职业道德观念

B.深刻领会基金职业道德规范

C.积极参加基金职业道德实践

D.加强学习基金专业知识

答案：1.ABCD2.AB3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ACD7.ACD8.ABCD9.ABD10.ABC

判