2025基金法律法规试题及答案.docVIP

2025基金法律法规试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额登记机构的主要职责不包括（）

A.建立并管理投资人基金份额账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.基金资金清算

A

B

C

D

2.以下关于基金销售适用性的表述，错误的是（）

A.基金销售适用性包括对基金产品的风险评价和对投资人风险承受能力的评价

B.销售机构应在投资人首次开立基金交易账户时对其风险承受能力进行调查和评价

C.投资人申购的基金产品的风险应当不高于其风险承受能力

D.基金销售适用性强调销售行为与投资人风险承受能力相匹配

A

B

C

D

3.基金管理人的合规管理目标不包括（）

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金管理人依法合规经营，不发生违法违规行为

A

B

C

D

4.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）

A.基金资产净值和基金份额净值

B.基金资产总值和基金份额总值

C.基金资产净值和基金份额累计净值

D.基金资产总值和基金份额净值

A

B

C

D

5.基金客户服务中，售中服务的内容不包括（）

A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

B.推介符合适用性原则的基金

C.提醒客户及时核对交易确认

D.介绍基金产品

A

B

C

D

6.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容不包括（）

A.基金监管部门的规章

B.国家制定的法律

C.基金行业自律性规则

D.基金从业人员所在机构的内部规章制度

A

B

C

D

7.基金托管人职责终止的情形不包括（）

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.被依法取消基金管理资格

A

B

C

D

8.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循的原则不包括（）

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.专业性原则

A

B

C

D

9.以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

A

B

C

D

10.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

A

B

C

D

答案：1.D2.B3.D4.A5.C6.D7.D8.D9.D10.B

多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金合同应当约定基金的运作方式，基金的运作方式可以采用（）

A.封闭式

B.开放式

C.集中式

D.组合式

A

B

C

D

2.基金托管人的职责包括（）

A.安全保管基金财产

B.对所托管的不同基金财产分别设置账户

C.编制中期和年度基金报告

D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

A

B

C

D

3.基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有（）

A.可测原则

B.易入原则

C.成长原则

D.利润原则

A

B

C

D

4.基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列情形（）

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.诋毁其他基金、销售机构或销售人员

C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

D.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

A

B

C

D

5.基金管理人的内部控制机制层次包括（）

A.员工自律

B.各部门主管的检查监督

C.公司管理层对人员和业务的监督控制

D.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A

B

C

D

6.基金信息披露的作用主要体现在（）

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.能有效防止信息滥用

A

B

C

D

7.基金合同所包含的重要信息有（）

A.基金的投资基本要素

B.基金的运作方式

C.基金合同的当事人

D.基金的收益分配原则

A

B

C

D

8.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

A.6

B.9

C.12

D.18

A

B

C

D

9.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（）

A.审慎调查

B.基金产品风险评价

C.投资人风