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适用工作情境
在企业合作、项目开展、业务拓展等场景中，合同作为明确双方权责的核心文件，其风险直接关系到企业利益保障。本模板适用于以下情境：重大合作项目签约前审查、合作方资质存疑时的专项评估、合同条款涉及核心利益（如金额、知识产权、违约责任）时的深度审核、监管机构要求合规审查的记录存档，以及企业内部常规合同风险管控流程。
审查流程指引
一、前期准备阶段
资料收集与整理：获取待审查合同文本（含附件、补充协议）、合作方背景资料（如营业执照、资质证书、过往履约记录）、交易背景说明（如项目立项文件、沟通记录），保证资料完整且为最新版本。
明确审查要点：根据合同类型（如采购合同、服务合同、合作协议）及企业内部风险偏好，确定审查重点，例如法律合规性、商业条款合理性、财务风险点、履约可行性等。
二、风险评估阶段
风险识别：逐条审阅合同条款，标记潜在风险点，重点关注：
主体资格：合作方是否具备签约主体资格（如经营范围、资质许可），是否存在关联关系或潜在纠纷；
权利义务：条款是否明确、对等，是否存在模糊表述（如“合理期限”“其他约定”）；
违约责任：违约金约定是否合理，争议解决方式（仲裁/诉讼）是否明确且对企业有利；
财务条款：付款方式、金额、时间是否与企业资金流匹配，是否存在预付款风险或质保金条款缺失；
合规性：是否符合行业监管规定（如数据安全、环保要求）、法律法规（如《民法典》《合同法》）。
风险分析与分级：对识别的风险点进行量化或定性分析，划分风险等级：
高风险：可能导致企业重大经济损失（如违约金超过合同总额30%）、法律诉讼或声誉损害；
中风险：可能影响合同正常履行（如履约期限延迟、部分条款需协商），但可通过补救措施降低影响；
低风险：对合同履行影响较小（如表述歧义可通过补充说明解决）。
三、应对措施制定阶段
提出风险应对建议：针对不同风险等级制定方案：
高风险：建议修改条款（如降低违约金比例、增加担保措施）、补充协议（如明确不可抗力范围），或终止合作；
中风险：要求合作方书面承诺（如明确履约时间节点、补充违约责任细节），或增加内部管控流程（如分阶段付款）；
低风险：标注需关注事项，在合同签署后跟踪落实。
沟通与协商：将风险点及应对建议与合作方或法务部门沟通，达成一致意见并形成书面记录。
四、结论记录与存档阶段
填写审查记录表：根据风险评估结果及应对措施，完整填写模板表格（见下文），保证信息准确、无遗漏。
签署确认：由审查人（如法务专员、业务负责人）、部门负责人签字确认，明确审查责任。
分类存档：将审查记录表、合同文本及相关资料按企业档案管理规定分类归档，保存期限不少于合同履行期满后3年，便于后续追溯或复查。
记录模板结构
合同基本信息
合同编号
（根据企业合同管理规则填写，如“HT-2024-X”）
合同名称
（如“项目采购合同”“技术合作协议”）
甲方名称
乙方名称
签订日期
（年月日）
审查日期
（年月日）
审查人
（经理/专员，根据实际填写）
审查依据
（如《民法典》第X条、公司《合同管理办法》V2.0、行业监管规定）
风险评估详情
风险类别
（可多选：法律合规、商业条款、财务税务、履约能力、知识产权、其他）
风险描述
（具体说明风险点，如“乙方违约责任条款未明确违约金计算方式”）
风险等级
（高/中/低，对应标准见“风险分析与分级”部分）
法律/政策依据
（引用具体条款或规定，如“违反《民法典》第577条关于违约责任的规定”）
潜在影响分析
（说明风险可能导致的后果，如“若乙方违约，甲方难以主张实际损失赔偿”）
应对建议
（具体修改或补充措施，如“建议增加‘违约金按实际损失130%计算’条款”）
协商结果
（合作方/部门反馈意见，如“已同意修改违约金条款”）
审查结论
审查意见
（通过/修改后通过/不通过，需勾选并说明理由）
修改条款明细
（如“第3.5条违约责任条款需按建议修改”）
后续跟踪要求
（如“法务部需在3日内确认修改版本，业务部跟踪乙方签约进度”）
存档信息
责任人
（负责跟踪落实的部门/人员，如“业务一部*主管”）
完成时间
（年月日）
结果确认
（已落实/未落实，需签字确认）
使用要点提示
审查人员资质：需由具备法律、业务或财务专业背景的人员担任，必要时可邀请外部律师参与高风险合同审查。
风险等级客观性：避免主观臆断，结合企业实际经营状况和行业特点划分等级，例如对中小企业而言，10万元违约金可能构成高风险，对大型企业可能为中风险。
应对措施可操作性：提出的建议需具体、可执行，避免“加强审核”“注意风险”等模糊表述，明确修改条款、补充材料或增加流程节点。
记录完整性：保证表格中所有字段均填写完整，尤其“风险描述”和“应对建议”需详细，便于后续追溯审查过程。
动态更新：根据法律法规变化、企业风险案例及业务
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