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证券从业资格考试模拟试卷
一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）
以下不属于我国证券市场场内交易场所的是（）
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.全国中小企业股份转让系统（新三板）
D.区域性股权交易市场
答案：D
解析：我国场内交易场所包括沪深交易所（主板、科创板、创业板）和全国股转系统（新三板）；区域性股权交易市场（四板）属于场外市场，因此选D。
根据《证券法》，证券发行注册制的核心是（）
A.由证监会对证券的投资价值进行实质性审核
B.以信息披露为中心，监管机构仅对信息披露的真实性、准确性、完整性进行形式审查
C.要求发行人必须满足盈利、资产规模等硬性财务指标
D.由证券交易所直接决定是否核准发行
答案：B
解析：注册制的核心是“以信息披露为中心”，监管机构不判断证券的投资价值，仅审查信息披露的合规性（《证券法》第21条）。选项A是核准制特征，C是核准制下的财务门槛，D表述不准确（注册制下交易所审核、证监会注册）。
下列关于ETF的表述，错误的是（）
A.ETF是可在交易所上市交易的开放式基金
B.ETF份额可通过一篮子股票申购赎回
C.ETF通常采用主动管理策略
D.ETF具有交易成本低、透明度高的特点
答案：C
解析：ETF通常采用被动跟踪指数的管理策略（如沪深300ETF跟踪沪深300指数），主动管理是主动型基金的特征，因此C错误。
证券公司从事证券经纪业务的禁止行为不包括（）
A.向客户保证投资收益
B.代客户决定证券买卖方向
C.按规定收取佣金
D.诱导客户进行不必要的证券交易
答案：C
解析：《证券法》第125条规定，证券公司不得违规承诺收益、代客操作或诱导交易，但按规定收取佣金是合法行为，因此选C。
下列不属于证券市场自律性组织的是（）
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券登记结算有限责任公司
答案：B
解析：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，属于证券市场行政监管机构；其余选项均为自律组织（协会、交易所、登记结算公司），因此选B。
投资者通过融资融券交易向证券公司融入资金买入证券，属于（）
A.买空交易
B.卖空交易
C.现货交易
D.期货交易
答案：A
解析：融资交易（买空）是投资者向证券公司借入资金买入证券；融券交易（卖空）是借入证券卖出。因此选A。
根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加方可召开。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
答案：C
解析：《证券投资基金法》第86条规定，基金份额持有人大会需有代表30%以上基金份额的持有人参加方可召开，因此选C。
下列关于新股网上申购的表述，正确的是（）
A.普通投资者需持有一定市值的非限售A股才能参与申购
B.申购数量无上限限制
C.同一投资者可使用多个账户重复申购
D.新股申购资金冻结制度仍在实施
答案：A
解析：根据现行规则，网上申购需满足“T-2日前20个交易日日均市值≥1万元”的市值要求（A正确）；申购数量有上限（B错误）；同一投资者多个账户重复申购仅第一笔有效（C错误）；2016年起新股申购不再冻结资金（D错误）。
下列不属于证券市场欺诈行为的是（）
A.内幕交易
B.操纵市场
C.虚假陈述
D.正常的证券自营交易
答案：D
解析：《证券法》第53-58条规定，内幕交易、操纵市场、虚假陈述均属欺诈行为；正常自营交易是合法业务，因此选D。
下列关于可转换债券的表述，错误的是（）
A.可转换债券是一种含权债券
B.转换价格一般高于发行时的股票市价
C.持有人必须在到期前转换为股票
D.发行人可设置赎回条款和回售条款
答案：C
解析：可转换债券持有人可选择转换或持有至到期还本付息（C错误）；其余选项均符合可转债特征。
二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）
下列属于证券市场基本功能的有（）
A.融资功能
B.资本定价功能
C.宏观调控功能
D.风险管理功能
答案：ABD
解析：证券市场基本功能包括融资（企业融资、投资者投资）、资本定价（通过交易形成价格）、风险管理（如衍生品对冲风险）；宏观调控是政府通过货币政策等实现的功能，非市场本身功能，因此选ABD。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务需满足的要求包括（）
A.不得接受客户的全权委托
B.应当置备统一制定的证券买卖委托书
C.可以向客户提供融资服务（需符合融资融券业务资格）
D.需对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
答案：ABCD
解析：《条例》第34-35条规定，经纪业务禁止全权委托（A正确）；需使用统一委托书（B正确）；经批准可开展融资融券（C
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