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运营条线反洗钱与反诈测试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

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您的部门：[单选题]*

○营业部

○沙河口

○金普

○甘井子

1.根据《反洗钱法》，与运营条线关联度高的处罚要点中，“未按照规定开展客户尽职调查”的具体描述不包括以下哪项？（）[单选题]*

A.客户信息登记缺失、错误或无效

B.持续尽调开展不及时、结论不充分

C.未按规定报告大额交易(正确答案)

D.尽调流于形式、无实质内容

2.在反洗钱保密规定中，以下哪项操作不符合柜面关注要求？（）[单选题]*

A.为客户查询账户信息时，核实是否为本