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法务合规主管面试题含答案(某大型央企)

一、专业知识与政策理解题（每题15分，共30分）

1.请结合《中央企业合规管理办法》（国务院国资委令第42号），阐述央企合规管理体系建设的核心要求及你对“全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立”原则的理解。

答案要点：

核心要求包括：①坚持党的领导，将党的领导贯穿合规管理全过程；②建立健全合规管理制度，覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和全体员工；③明确合规管理责任，形成“决策层统筹部署、管理层推进落实、业务部门主责、合规部门牵头、监督部门协同”的责任体系；④加强合规风险识别预警与应对，建立合规审查、风险评估、违规追责机制；⑤推动合规文化建设，将合规要求融入企业文化。

对四大原则的理解：

-全面覆盖：需覆盖所有业务领域（如投资、采购、销售、境外经营等）、管理环节（决策、执行、监督）及全体员工（包括关键岗位和境外人员），消除管理盲区。

-强化责任：通过“岗责匹配”明确董事会、经理层、合规委员会、业务部门、合规部门、监督部门的具体职责，避免“合规仅合规部门责任”的误区，例如业务部门需对本领域合规负直接责任。

-协同联动：合规管理需与法务、风控、审计、纪检等职能协同，避免“各自为政”。例如，合规审查应与法律审核、财务风控联动，重大项目需多部门联合评估。

-客观独立：合规部门需独立于业务部门，直接向管理层或合规委员会汇报；合规审查结论不受业务指标干扰，确保对违规行为的独立调查与处理。

2.央企在落实“合规管理与业务发展深度融合”要求时，需重点关注哪些关键环节？请结合《中央企业合规管理指引（试行）》说明。

答案要点：

关键环节包括：

①制度融合：将合规要求嵌入业务管理制度，例如在采购管理制度中明确供应商合规审查标准（如反商业贿赂、环保合规），在投资管理制度中增加东道国法律合规性评估条款。

②流程融合：在业务流程中设置合规审查节点，如重大合同签订前需经合规部门审核（重点审查廉洁条款、数据安全条款），境外投资项目立项阶段需完成合规风险评估（涵盖反洗钱、出口管制、反垄断等）。

③人员融合：通过“合规联系人”机制，在业务部门设置兼职合规员，负责日常合规咨询、风险上报，形成“业务一线+合规后台”的联动网络。

④考核融合：将合规指标纳入业务部门绩效考核（如违规事件发生率、合规培训参与率），与薪酬、晋升挂钩，例如某央企将“合规达标率”占部门KPI权重提升至20%，倒逼业务端主动合规。

二、情景分析与应急处理题（每题20分，共40分）

3.某央企二级子公司拟收购境外能源企业A（注册地为C国），尽调发现A公司近三年存在两起未披露的商业贿赂案件（涉及C国当地政府官员），且A公司与C国某被联合国制裁实体存在业务往来。作为法务合规主管，你将如何处理该项目的合规风险？请列出具体应对步骤。

答案要点：

处理步骤如下：

（1）启动专项合规风险评估：

-组织外部律师（C国当地合规律所+国际大所）对A公司的贿赂案件进行法律定性，核查是否违反C国《反贿赂法》、OECD公约及我国《刑法》（如涉及我国企业人员参与）；

-分析与被制裁实体的业务往来是否违反联合国安理会决议、美国OFAC制裁清单或我国《不可靠实体清单规定》，评估可能引发的次级制裁风险（如被美国列入SDN清单导致美元结算受阻）。

（2）向决策层提交风险

-明确风险等级（重大/较大/一般），例如若A公司贿赂行为已构成C国刑事犯罪且未完成整改，或与被制裁实体的交易金额占其营收30%以上，则判定为重大风险；

-提出应对建议：①终止收购；②要求A公司完成整改（如更换管理层、建立反贿赂合规体系、切断与被制裁实体的业务）并设定整改验收标准；③在交易协议中增加“合规承诺条款”及“违约赔偿机制”（如因A公司历史违规导致收购后被处罚，卖方需承担100%赔偿责任）。

（3）后续合规管控：

-若收购完成，需将A公司纳入集团合规管理体系，同步开展合规审计，重点核查其财务记录、供应商名单、政府关系维护流程；

-对A公司管理层及关键岗位人员开展合规培训（重点覆盖反商业贿赂、制裁合规、数据隐私），并签署合规承诺书；

-建立境外合规监测机制，通过第三方机构定期获取C国法律动态（如反贿赂法修订、制裁清单更新），确保业务持续合规。

4.集团下属某省分公司因未及时更新当地环保法规，导致某项目环保验收违规，被生态环境局处以500万元罚款，并被列入“环境违法失信企业名单”。事件曝光后，部分媒体质疑央企“合规管理流于形式”。作为法务合规主管，你将如何应对？

答案要点：

应对措施分为三个阶段：

（1）应急处置阶段（24小时内）：

-立即成立专项工作组（合规部+法律部+公关