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知识产权风险应急预案

一、总则

（一）编制目的

为有效预防、及时控制和妥善处理企业在运营过程中可能面临的各类知识产权风险事件，最大限度降低风险事件对企业造成的经济损失、声誉损害及市场竞争力影响，保障企业知识产权资产安全，维护企业合法权益，特制定本预案。

（二）编制依据

本预案依据国家相关法律法规及企业内部知识产权管理制度等进行编制，旨在为企业应对知识产权风险提供系统性指导。

（三）适用范围

本预案适用于企业各部门及全体员工在执行职务过程中涉及的各类知识产权（包括但不限于专利、商标、著作权、商业秘密、集成电路布图设计等）的风险事件应对与处置工作。

（四）工作原则

1.预防为主，常备不懈：加强日常知识产权管理与风险排查，建立健全预警机制，防患于未然。

2.统一领导，分级负责：成立知识产权风险应急领导小组，明确各部门及人员职责，确保应急处置工作有序高效。

3.快速响应，果断处置：一旦发生知识产权风险事件，迅速启动预案，采取有效措施控制事态发展，减少损失。

4.依法合规，科学应对：严格遵循法律法规，运用专业知识和技能，制定科学合理的应对策略。

5.内外协同，信息保密：加强内部沟通协调，必要时寻求外部专业支持，并严格遵守信息保密纪律。

二、应急组织与职责

（一）应急领导小组

企业成立知识产权风险应急领导小组（以下简称“领导小组”），由企业主要负责人担任组长，分管知识产权工作的负责人任副组长，成员包括法务部、知识产权部、研发部、市场部、销售部、公关部等相关部门负责人。其主要职责为：

1.审定本预案及相关管理制度；

2.决定启动和终止本预案；

3.统一指挥和协调应急处置工作；

4.批准重大应急决策和资源调配；

5.负责与外部相关机构的高层沟通。

（二）应急工作小组

领导小组下设知识产权风险应急工作小组（以下简称“工作小组”），日常办公设在法务部或知识产权部，由法务部或知识产权部负责人任组长，成员由各相关部门指定专人组成。其主要职责为：

1.负责本预案的日常管理、培训与演练；

2.监测、收集和分析知识产权风险信息，提出预警建议；

3.在风险事件发生时，立即组织初步调查、评估，并向领导小组报告；

4.根据领导小组的指令，具体组织实施应急处置措施；

5.负责应急事件的记录、资料归档及总结报告。

三、风险识别与分级

（一）风险识别

企业应定期组织对各类知识产权进行梳理和风险排查，重点关注以下风险类型：

1.专利风险：核心技术被侵权、侵犯他人专利权、专利申请被驳回或无效、专利许可/转让纠纷等。

2.商标风险：核心商标被侵权、被恶意抢注、商标淡化、商标许可/转让纠纷、产品/服务名称侵犯他人商标权等。

3.著作权风险：软件、文档、作品等被侵权、侵犯他人著作权、职务作品与非职务作品界定不清等。

4.商业秘密风险：核心技术信息、经营信息等泄露、被窃取、员工离职带走商业秘密等。

5.其他知识产权风险：如集成电路布图设计、植物新品种等相关风险，以及知识产权质押融资风险等。

（二）风险分级

根据知识产权风险事件的性质、影响范围、危害程度以及紧急程度，将其划分为以下三个等级：

1.一级（特别重大风险）：可能对企业核心业务造成严重冲击，导致重大经济损失（如超过一定数额，具体数额由企业根据自身情况确定），或严重损害企业声誉，甚至影响企业生存发展的知识产权风险事件。

2.二级（重大风险）：可能对企业某一业务板块造成较大影响，导致较大经济损失，或对企业声誉造成负面影响的知识产权风险事件。

3.三级（一般风险）：对企业经营活动影响较小，经济损失有限，且能够在较短时间内通过常规手段妥善处理的知识产权风险事件。

四、应急响应流程

（一）风险监测与预警

工作小组及各部门应持续关注内外部知识产权动态。内部建立信息报告渠道，鼓励员工发现并报告潜在风险；外部通过专业数据库、行业资讯、法律公告等途径进行监测。对发现的潜在风险，工作小组应及时进行分析评估，必要时向领导小组提出预警。

（二）事件报告与初步评估

1.事件报告：任何部门或个人发现知识产权风险事件，应立即向工作小组报告。报告内容包括：事件发生时间、地点、涉及知识产权类型、基本情况、已采取措施等。

2.初步评估：工作小组接到报告后，应立即组织人员对事件进行初步调查核实，评估事件性质、影响范围、可能损失及风险等级，并在规定时间内（如X小时内，具体时间由企业确定）形成初步评估报告，上报领导小组。

（三）预案启动

1.对于初步评估为一级风险的事件，由领导小组组长或其授权副组长立即决定启动一级应急响应。

2.对于初步评估为二级风险的事件，由领导小组副组长召集相关成员研究后决定是否启动二级应急响应，并报组长备案。

3.对于初步评估为三