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证券投资顾问业务考试题库及答案.docx

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    证券投资顾问业务考试题库及答案

    一、单项选择题（每题1分，共20题）

    1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问应当在（）范围内为客户提供证券投资建议。

    A.客户授权

    B.公司核准的投资品种

    C.证监会备案的投资策略

    D.行业研究覆盖的标的

    答案：B

    解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条规定，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，投资建议的范围应限于公司核准的投资品种。

    2.以下不属于证券投资顾问禁止行为的是（）。

    A.向客户承诺投资收益

    B.依据公开

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