2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案).docxVIP

2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券发行的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.诚实信用原则

D.股票上市交易应当实行价格优先原则

2.证券公司的注册资本最低限额为多少人民币？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.证券投资者保护基金的管理原则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.效率原则

C.透明原则

D.政府干预原则

4.以下哪项不属于证券发行人的信息披露义务？()

A.上市公告书

B.定期报告

C.季度报告

D.公司年报

5.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于多少元人民币？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

6.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

7.根据《证券法》，证券交易场所不得对证券交易价格进行哪些行为？()

A.限制交易

B.限制价格波动

C.限制交易时间

D.以上都不可以

8.证券公司违反证券公司监督管理规定，情节严重的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以多少元以上多少元以下的罚款？()

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上150万元以下

D.50万元以上200万元以下

9.下列哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券评级机构

10.根据《证券法》，证券公司因证券自营业务或者证券资产管理业务违反规定，情节严重的，可以撤销证券业务许可。以下哪项不属于证券公司违反规定的行为？()

A.证券自营业务的投资范围不符合规定

B.证券资产管理业务的资金运用不符合规定

C.证券自营业务的投资规模不符合规定

D.证券公司未按规定披露自营业务信息

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪些属于证券发行人的信息披露义务？()

A.上市公告书

B.定期报告

C.季度报告

D.董事会决议

12.证券公司在开展业务时，以下哪些行为属于合规行为？()

A.严格按照监管部门规定开展业务

B.保证客户资金安全

C.公开、公平、公正地进行业务

D.内部控制健全

13.证券市场投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.应对证券公司风险处置

D.证券公司日常运营资金支持

14.以下哪些属于证券交易场所的职责？()

A.组织证券集中交易

B.为证券提供交易设施和服务

C.制定交易规则

D.监督证券交易活动

15.证券公司的合规管理包括以下哪些方面？()

A.风险控制管理

B.合规政策与程序管理

C.内部审计管理

D.法律事务管理

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须按照规定披露信息，保证所披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。这里所指的‘重大遗漏’是指未披露对投资者作出投资决策有重大影响的信息。

17.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于人民币__元。

18.证券投资者保护基金主要用于保护投资者合法权益、维护证券市场秩序和应对证券公司风险处置，其规模由证券公司按其证券自营业务、证券资产管理业务和证券承销业务规模的一定比例缴纳。

19.在证券市场中，信息披露义务人包括证券发行人、上市公司以及其他信息披露义务人，其中上市公司信息披露义务人的信息披露义务包括定期报告和临时报告。

20.证券交易场所应当对证券交易实行实时监控，并按照规定对异常交易行为采取必要的措施，对涉嫌违法违规的交易行为向__报告。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人必须披露所有与其业务活动相关的信息，无论这些信息是否对投资者作出投资决策有重大影响。()

A.正确B.错误

22.证券公司在开展自营业务时，可以无限制地使用自有资金进行投资。()

A.正确B.错误

23.证券评级机构对证券进行评级时，其评级结果对投资者的投资决策具有强制性的指导作用。()

A.正确B.错误

24.证券