2025年投资咨询合同协议.docxVIP

2025年投资咨询合同协议

甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就甲方向乙方提供投资咨询服务事宜，经友好协商，达成如下协议：

第一条合同当事人

甲方（咨询方）：[甲方名称]，住所地：[甲方住所]，统一社会信用代码/身份证号码：[甲方证件号码]，联系方式：[甲方联系方式]。

乙方（委托方）：[乙方名称/姓名]，住所地：[乙方住所]，统一社会信用代码/身份证号码：[乙方证件号码]，联系方式：[乙方联系方式]。

第二条合同标的

甲方同意向乙方提供投资咨询服务，包括但不限于以下内容：

（一）宏观经济形势分析；

（二）特定行业或市场趋势研究；

（三）根据乙方风险承受能力和投资目标，提供个性化的投资策略建议；

（四）就股票、债券、基金、期货、期权等金融产品提出投资建议；

（五）协助乙方构建、调整和管理投资组合；

（六）定期向乙方提供投资业绩报告、市场回顾与展望等；

（七）双方约定的其他投资咨询服务。

服务方式为[线上/线下/电话/邮件/会议等方式]。

第三条合同期限

本合同有效期为[年/月]自[起始日期]起至[终止日期]止。合同期满前[月]，如双方均未提出书面异议，本合同自动续约[年/月]。

第四条服务费用及支付方式

（一）服务费用：本合同项下的投资咨询服务费用采用[固定费用/按咨询次数/按管理资产规模]方式收取，具体标准为：

[具体费用标准描述，例如：固定费用为人民币[金额]元/年；或：每次咨询收费人民币[金额]元；或：管理费为所管理资产净值的[百分比]%/年]。

（二）支付方式：乙方应于[时间节点，例如：每年年初/每次收到咨询服务后]通过[银行转账/现金等方式]向甲方支付服务费用。

（三）税费：与本合同相关的税费由[甲方/乙方]承担。

第五条双方的权利和义务

（一）甲方的权利和义务

1.甲有权要求乙方提供必要的投资信息，包括但不限于财务状况、投资目标、风险承受能力等。

2.甲应按照本合同约定提供专业的投资咨询服务，并保证服务质量。

3.甲应对乙方提供的投资信息严格保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。

4.甲应公平对待所有委托方，不得利用信息优势谋取不正当利益。

5.甲应具备相应的资质和经验，并遵守相关法律法规和监管规定。

（二）乙方的权利和义务

1.乙有权获得本合同约定的投资咨询服务。

2.乙应向甲方提供真实、准确、完整的投资信息，并配合甲方开展尽职调查。

3.乙应按照本合同约定支付服务费用。

4.乙应遵守甲方的合理建议，但最终投资决策由乙方自行作出。

5.乙应自行承担投资决策的风险，甲方不对乙方的投资损失承担责任，但甲方存在故意或重大过失导致乙方损失的除外。

第六条保密条款

甲乙双方同意对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、投资信息等保密信息予以严格保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。本保密义务在本合同终止后[年/月]内仍然有效。

第七条知识产权

甲方提供的投资分析报告、投资策略等成果的知识产权归甲方所有，乙方有权在自身投资决策中使用这些成果。乙方不得将甲方提供的成果用于其他商业目的。

第八条风险揭示

甲方应向乙方充分揭示投资风险，并告知乙方投资决策的责任在于自身。乙方确认已充分了解投资风险，并愿意自行承担投资决策的后果。

第九条违约责任

（一）甲方未按约定提供服务，应退还乙方已支付的服务费用，并赔偿乙方因此遭受的损失。

（二）乙方未按约定支付服务费用，应向甲方支付逾期付款利息，利率为[利率标准]。

（三）任何一方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币[金额]元，并赔偿因此遭受的损失。

（四）其他违约行为的责任按照相关法律法规和本合同约定执行。

第十条争议解决

双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向[有管辖权的人民法院/仲裁委员会]提起诉讼/仲裁。

第十一条合同生效及其他

（一）本合同自双方签字盖章之日起生效。

（二）本合同的解释顺序为：法律法规优先于本合同条款。

（三）本合同的通知方式为书面通知。

（四）本合同一式[份数]份，甲乙双方各执[份数]份，具有同等法律效力。

（五）本合同未尽事宜，双方可以另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（签字/盖章）：乙方（签字/盖章）：

法定代表人/授权代表（签字）：

日期：日期：