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风险防控与合规投资责任承诺函7篇范文

风险防控与合规投资责任承诺函第（1）篇

为保证__________工作顺利开展：

一、工作方向

以维护市场秩序、防范投资风险、保障投资者权益为核心，坚持合法合规、审慎经营、风险可控的工作方向，保证各项业务活动符合法律法规及监管要求，推动投资项目稳健发展。

二、核心要求

1.严格遵守法律法规，保证所有投资活动依法进行；

2.强化风险意识，建立健全风险识别、评估和处置机制；

3.坚持公开透明原则，保障投资者知情权和监督权；

4.完善内部控制，保证决策科学、执行规范、监督有效。

三、实施规范

1.风险管理措施

每日开展__________次安全检查，及时发觉并消除潜在风险隐患；

每月组织__________次风险排查会议，分析项目风险状况，制定应对方案；

对重大投资项目实施专项风险评估，保证风险可控后方可推进。

2.合规操作要求

严格执行投资决策流程，保证每项投资决策均有合规依据；

对投资标的进行尽职调查，避免与违规主体合作；

定期开展合规培训，提升员工法律意识和操作规范性。

3.投资者保护措施

建立投资者投诉处理机制，及时响应并解决投资者合理诉求；

每季度披露投资组合及风险状况，保证信息披露真实、完整；

对高风险投资项目设置预警线，触发预警时立即启动应急预案。

4.内部控制标准

每周审查资金使用情况，保证资金流向合法合规；

对关键岗位实施轮岗制度，防止权力滥用；

每半年开展内部审计，评估合规管理体系有效性。

四、责任落实

1.建立责任追究机制，对违反承诺的行为依法依规严肃处理；

2.明确各级人员责任，保证风险防控措施层层落实；

3.储备应急预案，对突发风险事件及时启动处置程序。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

风险防控与合规投资责任承诺函第（2）篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于风险防控与合规投资的重要性，承诺方本着诚信、审慎、合规的原则，就相关事项作出如下承诺：

一、承诺内容

1.承诺方承诺严格遵守国家法律法规、行业规范及内部规章制度，全面履行风险防控与合规投资责任。承诺方将建立健全风险管理体系，明确风险识别、评估、监控和处置流程，保证各项投资活动在合法合规的前提下进行。承诺方承诺对投资项目的合规性进行严格审查，保证投资项目符合国家产业政策、环保要求及其他相关法律法规的规定。承诺方承诺对投资项目的风险进行充分评估，并采取有效措施防范和化解风险，保障投资安全和利益。

2.承诺方承诺建立健全内部控制机制，明确各部门、各岗位的职责权限，保证风险防控与合规投资责任得到有效落实。承诺方承诺定期开展风险评估，及时识别和评估潜在风险，并采取相应的风险控制措施。承诺方承诺加强投资项目的信息披露，保证信息披露真实、准确、完整、及时，保障投资者和其他利益相关者的知情权。承诺方承诺对投资项目的决策过程进行严格管理，保证决策过程合规、透明、公正。

二、执行规范

1.承诺方承诺制定并实施详细的风险防控与合规投资管理制度，明确风险防控的目标、原则、方法和流程。承诺方承诺对投资项目的合规性进行严格审查，包括但不限于项目立项、尽职调查、投资决策、投后管理等环节，保证投资项目符合国家法律法规、行业规范及内部规章制度的要求。承诺方承诺对投资项目的风险进行充分评估，包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等，并采取相应的风险控制措施，如设置风险准备金、购买保险、制定应急预案等。

2.承诺方承诺加强对投资项目的监控，定期对投资项目的经营状况、财务状况、风险状况等进行检查和评估，及时发觉并处理潜在问题。承诺方承诺建立风险预警机制，对可能引发重大风险的因素进行监控和预警，并采取相应的应对措施。承诺方承诺对投资项目的合规性进行持续监督，保证投资项目始终符合国家法律法规、行业规范及内部规章制度的要求。

三、检查机制

1.承诺方承诺建立健全监督检查机制，明确监督检查的职责、权限和程序，保证监督检查工作得到有效落实。承诺方承诺定期开展内部审计，对风险防控与合规投资管理制度的有效性进行评估，并及时发觉和纠正存在的问题。承诺方承诺接受外部审计机构的审计，对审计发觉的问题进行认真整改，并持续改进风险防控与合规投资管理水平。

2.承诺方承诺建立责任追究制度，对违反风险防控与合规投资管理制度的行为进行严肃处理，保证责任追究制度的严肃性和有效性。承诺方承诺对违反风险防控与合规投资管理制度的行为进行调查和处理，并根据调查结果采取相应的纪律处分措施，如警告、罚款、降级、撤职等。承诺方承诺对违反风险防控与合规投资管理制度的行为进行通报批评，并追究相关责任