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信息技术安全评估手册

一、前言：手册编制目的与核心价值

本手册旨在为组织提供一套标准化的信息技术安全评估工具与操作指引，通过系统化的流程梳理、模板化工具应用及风险管控要点提示，帮助组织全面识别信息系统安全风险，评估现有控制措施的有效性，制定针对性整改方案，最终实现信息资产安全防护能力的持续提升。手册适用于企业、机构、事业单位等各类组织开展信息技术安全评估工作，可作为安全管理人员、技术团队及第三方评估机构的操作参考。

二、适用范围：多场景覆盖与行业适配

（一）评估对象覆盖

本手册适用于组织内各类信息系统的安全评估，包括但不限于：

业务管理系统（如ERP、CRM、OA等）；

基础设施（如服务器、存储设备、网络设备、终端设备等）；

数据资产（如客户数据、业务数据、敏感信息等）；

云服务及第三方平台（如公有云、私有云、混合云环境）；

物联网设备及工业控制系统（如智能终端、生产执行系统等）。

（二）行业场景适配

金融行业：重点评估交易系统、客户信息保护、数据备份与恢复能力；

医疗行业：聚焦患者隐私数据安全、医疗设备系统稳定性、应急响应机制；

及公共事业：关注政务数据分级管理、系统权限控制、抗攻击能力；

制造业：侧重工业控制系统安全、供应链数据保护、知识产权防护。

三、评估全流程：从准备到报告的标准化步骤

（一）评估准备阶段：明确目标与资源保障

组建评估团队

确定评估组长（建议由*经理担任），负责统筹协调；

配备技术专家（如工程师、安全分析师），负责技术评估；

邀请业务部门代表（如主管、专员），参与业务流程与安全需求梳理。

明确评估范围与目标

与业务部门沟通，确定待评估系统边界（如包含哪些子系统、模块）；

定义评估目标（如“识别核心业务系统数据泄露风险”“验证等保2.0三级合规性”）。

收集基础资料

系统文档（如架构设计说明书、运维手册、安全策略）；

资产清单（包括硬件设备、软件版本、数据类型及责任人）；

历史安全事件记录、过往评估报告及整改记录。

（二）评估实施阶段：资产识别与风险分析

资产识别与分类

通过访谈、文档分析、工具扫描等方式，梳理系统中的信息资产；

按“重要性”对资产分级（如核心资产、重要资产、一般资产），参考标准：数据敏感性（客户隐私、商业秘密）、业务关键性（中断对业务的影响程度）。

威胁识别

结合行业常见威胁清单（如恶意软件、网络攻击、内部越权、物理破坏），分析资产面临的潜在威胁；

采用“威胁分类表”（见模板1），记录威胁类型、来源及可能性。

脆弱性识别

从技术层面（如系统漏洞、配置缺陷、加密强度不足）和管理层面（如权限管理混乱、安全制度缺失、人员意识薄弱）识别脆弱性；

使用漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）及人工渗透测试，验证脆弱性真实性。

现有控制措施评估

梳理已实施的安全控制措施（如防火墙策略、访问控制列表、数据备份制度、安全培训记录）；

评估控制措施的有效性（如“防火墙规则是否覆盖所有端口”“备份恢复演练是否定期开展”）。

（三）风险分析与判定阶段

风险计算

采用风险值=威胁可能性×脆弱性严重性×资产重要性，对识别的风险进行量化评分（评分标准见模板2）。

风险等级划分

根据风险值将风险分为四级：

极高风险（≥90分）：可能导致系统瘫痪、核心数据泄露，需立即整改；

高风险（70-89分）：可能造成业务中断、敏感信息泄露，需30天内整改；

中风险（50-69分）：存在局部安全隐患，需制定整改计划；

低风险（＜50分）：风险可控，建议持续监控。

（四）报告编制与整改阶段

撰写评估报告

包含评估范围、方法、资产清单、风险列表（含风险等级、描述、原因）、控制措施有效性分析、整改建议；

报告需经评估组长、技术专家及业务部门负责人审核确认。

制定整改计划

针对中高风险项，明确整改措施、责任人、完成时限（见模板3）；

对无法立即整改的风险，制定临时控制措施（如加强监控、限制访问权限）。

跟踪与复评

整改期限届满后，对整改效果进行验证；

每年至少开展一次全面复评，保证风险持续可控。

四、核心工具模板：评估过程必备表格清单

模板1：威胁识别与分类表

威胁类型

威胁描述

来源示例

可能性评级（高/中/低）

影响资产

恶意软件攻击

勒索病毒、木马、间谍软件植入

外部黑客、恶意邮件

高

业务系统、数据

内部越权操作

员工未经授权访问敏感数据

内部人员疏忽或恶意

中

客户信息、财务数据

物理设备失窃

服务器、终端设备被盗

外部入侵、内部管理疏漏

低

硬件设备、本地数据

拒绝服务攻击

DDoS攻击导致系统无法访问

外部黑客组织

中

公网访问业务系统

模板2：风险等级评分标准

风险值区间

风险等级

定义

处理要求

90-100

极高

严重影响业务运营，数据泄露

立即停止相关业务，24小时内启动整改

70-89

高

部分功能中断