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湖南省证券从业考试证券市场基础知识理论考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.资产定价

C.资金配置

D.政府调控

2.证券交易所的职能不包括以下哪项？()

A.为证券提供公开交易场所

B.指导证券发行

C.规范证券交易行为

D.组织证券发行

3.下列关于股票的说法，正确的是？()

A.股票是公司对股东的债权证明

B.股票是公司对股东的股权证明

C.股票是公司对股东的债务证明

D.股票是公司对股东的收益证明

4.以下哪种情况不属于内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.证券公司内部人士泄露内幕信息

C.媒体公开报道上市公司重大事件

D.知情人利用内幕信息买卖证券

5.债券发行价格高于面值称为？()

A.贴现发行

B.面值发行

C.溢价发行

D.折价发行

6.基金管理人的主要职责是什么？()

A.管理基金资产

B.进行市场调研

C.审计基金财务

D.设计基金产品

7.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

8.关于基金份额净值，以下哪项是正确的？()

A.基金份额净值等于基金资产总值除以基金份额总数

B.基金份额净值等于基金资产总值除以基金份额面值

C.基金份额净值等于基金资产总值除以基金管理人数量

D.基金份额净值等于基金资产总值除以基金投资者数量

9.下列哪项不属于我国证券市场的主要法规？()

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《基金法》

D.《保险法》

10.以下哪项不是股票的基本分析指标？()

A.每股收益（EPS）

B.市盈率（PE）

C.股息率

D.股价

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.资产定价

C.资金配置

D.风险管理

E.投资咨询

12.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券投资咨询业务

E.证券自营业务

13.以下哪些情况可能构成内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.证券公司内部人士泄露内幕信息

C.媒体公开报道上市公司重大事件

D.知情人利用内幕信息买卖证券

E.上市公司高层讨论公司发展战略

14.以下哪些是基金投资组合的构成要素？()

A.股票

B.债券

C.现金

D.金融衍生品

E.实物资产

15.以下哪些属于我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.证券交易所

E.中国银行保险监督管理委员会

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括资金筹集、资产定价和______。

17.股票市场上，公司股票的发行价格通常由______决定。

18.在证券交易中，______是指投资者在交易过程中，因价格变动而可能遭受的损失。

19.基金管理人的职责之一是确保基金资产的安全，这通常通过______来实现。

20.我国证券市场的主要监管机构是______。

四、判断题(共5题)

21.股票的市值等于公司总股本乘以股票的发行价格。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的职责仅限于管理基金资产。()

A.正确B.错误

23.内幕交易是指所有与证券交易相关的交易行为。()

A.正确B.错误

24.基金份额净值越高，基金的投资风险就越高。()

A.正确B.错误

25.证券公司在进行证券承销业务时，必须遵守公平、公正的原则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场在经济发展中的作用。

27.什么是证券承销？证券承销有哪些方式？

28.简述证券交易的基本流程。

29.什么是基金？基金有哪些类型？

30.什么是内幕交易？内幕交易有哪些危害？

湖南省证券从业考试证券市场基础知识理论考试试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、资产定价和资金配置，不包括政府调控。

2.【答案】B

【解析】证券交易所的职能包括提供交易场所、规范交易行为和组织证券发行，