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股权融资服务居间协议

一、协议主体的明确与基本信息界定

任何法律文件的首要前提是明确参与主体。在股权融资服务居间协议中，通常涉及“甲方”（即融资方，一般为有资金需求的企业）与“乙方”（即居间方，可为专业的投资顾问公司、财务顾问公司或具备相应资源与能力的自然人）。

协议开篇应清晰列明甲、乙双方的基本信息。对于企业法人作为主体，需包括全称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址及联系方式；对于自然人，则需姓名、身份证号、住址及联系方式。尤为重要的是，需对乙方的居间资质或能力进行必要的描述与确认，例如乙方是否具备相应的投融资信息渠道、项目对接经验及专业团队支持等，这是后续合作的信任基础。

二、服务内容与范围：居间义务的核心界定

服务内容与范围是居间协议的灵魂条款，必须力求详尽、具体，避免模糊表述导致后续争议。这部分应清晰界定乙方为促成甲方股权融资成功所应履行的具体义务。

常见的服务内容包括但不限于：根据甲方的融资需求与企业实际情况，协助甲方梳理商业模式、优化商业计划书；利用自身资源网络，为甲方筛选并引荐与融资需求相匹配的潜在投资方（如venturecapital机构、privateequity基金、战略投资者等）；组织并协调甲方与潜在投资方之间的沟通会议（包括但不限于初步接洽、尽职调查阶段的答疑、投资协议谈判等环节的协助）；在整个融资过程中，为甲方提供必要的融资策略建议与信息咨询服务。

值得注意的是，协议中应明确乙方的服务边界。例如，乙方通常不承担对投资方的出资能力进行实质性担保的义务，其核心职责在于“居间”，即搭建沟通桥梁、促进信息对称。同时，对于乙方提供服务的地域范围、行业领域限制（如有）、以及对接投资方的数量或层级预期（需合理、可实现），均应予以明确。

三、融资需求与目标的具体化

为使乙方的居间服务更具针对性，协议中需详细列明甲方的融资需求。这包括但不限于：拟融资金额（可设定一个合理区间）、融资方式（如普通股、优先股、可转债等）、融资轮次（如种子轮、天使轮、A轮、B轮等）、资金用途规划、以及对潜在投资方的偏好（如行业背景、投资阶段、增值服务能力、地域偏好等）。甲方应保证所提供的所有与融资相关的信息（包括但不限于财务状况、经营数据、法律文件等）的真实性、准确性和完整性，并对因信息不实所造成的后果承担责任。

四、权利与义务的平衡配置

（一）甲方的主要权利与义务

甲方的核心权利是获得乙方提供的上述居间服务，并在融资成功后，有权要求乙方按照协议约定履行相应的后续协助义务。

其主要义务则包括：及时向乙方提供融资所需的各类文件资料，并对资料的真实性负责；积极配合乙方的工作，按照乙方的合理要求参与投资方对接、尽职调查、谈判等活动；在融资成功后，按照协议约定及时足额向乙方支付居间报酬；以及，不得绕过乙方，与乙方已明确引荐的投资方进行私下接触并达成融资交易（即“跳单”行为，此点需特别约定违约责任）。

（二）乙方的主要权利与义务

乙方的核心权利是在成功促成甲方融资后，依据协议约定获得相应的居间报酬。

其主要义务则包括：勤勉尽责地履行其在协议中承诺的服务内容；利用自身专业能力和资源，积极为甲方寻找并引荐合适的投资方；对在服务过程中知悉的甲方商业秘密（如技术信息、经营信息、财务数据等）及未公开信息承担严格的保密义务，该保密义务通常应延伸至协议终止后；向甲方及时、真实地反馈与投资方沟通的进展情况；以及，不得从事任何有损甲方合法权益或声誉的行为。

五、居间报酬：计费标准与支付条件的清晰约定

居间报酬是居间方提供服务的核心对价，也是协议谈判的焦点之一，必须有清晰、可执行的约定。

报酬计算方式：常见的有两种，一是固定金额，二是按实际融资金额的一定百分比计算（即“成功费”）。后者更为普遍。百分比的确定需综合考虑融资难度、融资金额、乙方提供服务的深度与广度等因素。同时，需明确计算基数是“实际到账金额”，并约定是否包含投资方投入的资本金之外的其他款项（如资本公积）。对于分阶段到账的融资，报酬支付也应相应约定。

支付条件：这是确保居间方能够获得报酬的关键。通常以“融资成功”为核心触发条件。“融资成功”的定义必须非常明确，例如：甲方与乙方引荐的投资方（或其关联方）签署了正式的投资协议，且投资款项已按照协议约定足额支付至甲方指定的银行账户。需特别注明，该投资方必须是由乙方“独家”或“主要”引荐并最终促成交易的，以排除甲方通过其他渠道自行接触并达成交易的情形。

支付期限与方式：约定融资款项到账后多少个工作日内，甲方应将居间报酬一次性或分期支付至乙方指定的银行账户。支付方式一般为银行转账，并需提供相应的收款账户信息。

税费承担：明确居间报酬所涉及的相关税费（如增值税、个人所得税等）由哪一方承担或如何分摊。

六、居间成功的认定与排他性条款考量

“居间成功”的认定标准