证券第三章题库及答案.docVIP

证券第三章题库及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

答案：C

2.下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.货币市场基金管理业务

答案：D

3.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币（）元。

A.2亿

B.5亿

C.8亿

D.10亿

答案：B

4.证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低限额为人民币（）元。

A.1亿

B.2亿

C.5亿

D.10亿

答案：C

5.证券公司内部控制制度中，哪项是最高层次的控制？

A.管理控制

B.程序控制

C.会计控制

D.理事会控制

答案：D

6.证券公司风险控制指标体系中的风险覆盖率，是指净资本与（）的比率。

A.风险加权资产

B.资产负债率

C.营业收入

D.净利润

答案：A

7.证券公司从事自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的（）倍。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：B

8.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的规模不得超过其净资本的（）倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：C

9.证券公司申请设立子公司，其注册资本最低限额为人民币（）元。

A.1亿

B.2亿

C.5亿

D.10亿

答案：B

10.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的亏损额不得超过其净资本的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

二、多项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券公司的主要业务范围包括哪些？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.资产管理业务

E.自营业务

答案：A,B,C,D,E

2.证券公司申请融资融券业务资格，需要满足哪些条件？

A.注册资本不低于人民币5亿元

B.净资本不低于人民币2亿元

C.具有完善的风险管理体系

D.具有相应的从业人员

E.最近2年未因违法违规行为受到行政处罚

答案：A,B,C,D,E

3.证券公司内部控制制度中，哪些属于重要内容？

A.风险管理

B.信息披露

C.内部审计

D.资产管理

E.人力资源管理

答案：A,B,C,D,E

4.证券公司风险控制指标体系中的风险覆盖率，是指净资本与什么的比率？

A.风险加权资产

B.资产负债率

C.营业收入

D.净利润

E.资本充足率

答案：A,E

5.证券公司从事自营业务，需要满足哪些条件？

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.净资本不低于人民币5亿元

C.具有完善的风险管理体系

D.具有相应的从业人员

E.最近2年未因违法违规行为受到行政处罚

答案：B,C,D,E

6.证券公司从事资产管理业务，需要满足哪些条件？

A.注册资本不低于人民币5亿元

B.净资本不低于人民币2亿元

C.具有完善的风险管理体系

D.具有相应的从业人员

E.最近2年未因违法违规行为受到行政处罚

答案：A,C,D,E

7.证券公司申请设立子公司，需要满足哪些条件？

A.注册资本不低于人民币2亿元

B.净资本不低于人民币5亿元

C.具有完善的风险管理体系

D.具有相应的从业人员

E.最近2年未因违法违规行为受到行政处罚

答案：A,C,D,E

8.证券公司从事证券自营业务，需要满足哪些条件？

A.注册资本不低于人民币5亿元

B.净资本不低于人民币2亿元

C.具有完善的风险管理体系

D.具有相应的从业人员

E.最近2年未因违法违规行为受到行政处罚

答案：A,C,D,E

9.证券公司内部控制制度中，哪些属于重要内容？

A.风险管理

B.信息披露

C.内部审计

D.资产管理

E.人力资源管理

答案：A,B,C,D,E

10.证券公司风险控制指标体系中的风险覆盖率，是指净资本与什么的比率？

A.风险加权资产

B.资产负债率

C.营业收入

D.净利润

E.资本充足率

答案：A,E

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

答案：正确

2.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币2亿元。

答案：正确

3.证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低限额为人民币5亿元。

答案：正确

4.证券公司内部控制制度中，最高层次的控制是管理控制。

答案：错误

5.证券公司风险控制指标体系中的风险覆盖率，是指净资本与风险加权资产的比率。