销售合同审核与风险评估工具.docVIP

销售合同审核与风险评估工具模板

一、工具应用背景与适用范围

（一）核心应用场景

本工具适用于企业销售业务全流程中的合同管理环节，具体包括但不限于以下场景：

新签合同审核：企业与首次合作客户签订销售合同时需全面审核条款合规性及潜在风险；

重大合同修订：针对标的额较大、合作周期较长或涉及特殊条款（如定制化产品、跨境交付等）的合同修订，需重新评估风险；

年度合同复审：对长期合作客户的年度框架合同进行定期风险排查，保证条款与当前业务环境匹配；

争议解决辅助：当合同履行中出现纠纷时，可通过本工具快速定位条款风险点，为争议解决提供依据。

（二）适用人员

销售业务负责人：负责提供合同背景信息、客户需求细节及商业谈判要点；

法务专员：负责审核合同法律条款的合规性、有效性及争议解决机制；

风控专员：负责评估合同履约风险、财务风险及外部环境风险；

财务负责人：负责审核付款方式、税务条款、发票开具等财务相关内容。

二、标准化操作流程

（一）第一步：合同资料前置收集与核对

操作目标：保证合同审核基础资料完整、有效，避免因信息缺失导致审核偏差。

操作内容：

销售业务负责人需向审核小组提交以下资料：

《合同审批表》（含客户基本信息、合作背景、预计销售额等）；

销售合同草案（需为最终版本，注明修订次数）；

客户主体资格证明材料（如营业执照复印件、法定代表人身份证明，加盖客户公章）；

特殊资质文件（如涉及食品、医疗器械等特殊行业，需提供客户相关经营许可证）；

商业谈判纪要（明确双方在价格、交付、付款等核心条款上的约定）。

审核小组（以法务专员为首）核对资料完整性，缺失资料需由销售业务负责人在2个工作日内补充完成。

输出成果：《合同资料核对清单》（详见模板一），标注资料完整性及待补项。

（二）第二步：合同形式审核

操作目标：检查合同基本要素是否齐全、格式是否规范，避免因形式缺陷影响法律效力。

操作内容：

主体信息审核：核对合同双方名称、统一社会信用代码、地址、法定代表人等信息与客户提交的证明材料是否一致，保证签约主体真实存在且具备履约能力；

合同要素完整性审核：检查合同是否包含以下核心要素：合同编号、签约主体、标的物名称/规格、数量、单价、金额、质量标准、交付时间/地点、运输方式、验收方式、付款方式/期限、违约责任、争议解决方式、合同生效条件、份数及持有方等；

签署规范性审核：检查合同是否为打印版本（避免手写涂改），关键条款（如金额、日期）是否有修改痕迹，修改处是否由双方签字盖章确认；合同页码是否连续，骑缝章是否完整。

输出成果：《合同形式审核表》（详见模板二），标注审核结果（通过/不通过）及需修改项。

（三）第三步：合同条款深度审核

操作目标：逐条审核合同条款的合法性、合理性及可执行性，识别潜在法律与商业风险。

操作内容（按条款优先级排序）：

条款类型

审核要点

主体条款

客户是否具备签约资质（如特殊行业需经营许可证），超范围经营风险提示。

标的物条款

产品名称、规格、型号、数量是否与订单一致；定制化产品需明确技术参数及验收标准。

价格与支付条款

单价是否含税（需明确税率），总价大写与小写是否一致；付款方式（如预付款、进度款、尾款比例）是否符合公司财务制度；付款期限是否明确（如“收到发票后30日内”避免“尽快”等模糊表述）。

交付与验收条款

交付时间、地点、运输方式（运费承担方）是否明确；验收标准（如国标、行标或双方约定）、验收期限（如“交付后7个工作日内”）及异议处理流程是否清晰。

违约责任条款

双方违约责任是否对等，避免“单方面加重我方责任”（如“我方逾期交货需支付违约金，客户逾期付款无需承担”）；违约金比例是否合理（一般不超过实际损失的30%）。

知识产权条款

涉及定制化产品或技术服务的，需明确知识产权归属（如“专利归我方所有”），避免客户后续侵权纠纷。

保密条款

保密范围、期限、违约责任是否明确，特别是对客户商业秘密的保护义务。

争议解决条款

争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否有利于我方（如约定我方所在地法院）。

输出成果：《合同条款审核表》（详见模板三），逐条标注审核意见（“通过”“修改后通过”“不通过”）及修改建议。

（四）第四步：合同风险评估

操作目标：结合条款审核结果与客户背景，量化评估合同履约风险，为决策提供依据。

操作内容：

风险维度划分：从“客户信用风险”“法律合规风险”“商业履约风险”“财务风险”四个维度进行评估；

风险等级判定：采用“高、中、低”三级评分标准（高=3分，中=2分，低=1分），各维度评分标准

风险维度

评分标准

客户信用风险

高（3分）：客户存在逾期付款历史、负面舆情或经营异常；中（2分）：客户合作年限1-3年，无严重违约记录；低（1分）：客户合作年限3年以上，履约记录良好。

法律合规风险

高（