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最新证券市场基本法律法规试题及答案攻略

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.在证券市场中，证券公司的主要业务活动不包括以下哪项？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.根据《证券法》规定，下列哪个机构负责制定和实施证券市场监督管理法规？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.工商行政管理机关

3.公司债券上市交易后，发行公司出现重大违法行为，依法应予暂停其公司债券上市交易的，由下列哪个机构决定？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.发行公司

D.上市公司

4.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.用于证券公司的日常运营

B.用于支付证券公司的工资

C.用于证券投资者的赔偿

D.用于证监会办公经费

5.投资者买卖的证券可以采用哪些方式结算？()

A.现金结算

B.转账结算

C.信用结算

D.以上都可以

6.证券公司的净资本是指什么？()

A.证券公司所有的资产总额

B.证券公司所有的负债总额

C.证券公司所有者权益减去所有负债后的余额

D.证券公司所有负债的余额

7.根据《证券法》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起多少日内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告、财务会计报告和审计报告？()

A.30日内

B.45日内

C.60日内

D.90日内

8.上市公司发行新股，其股票发行价格由谁确定？()

A.证监会

B.证券交易所

C.发行公司

D.投资者

9.投资者因参与证券交易或者因接受证券服务而发生的损失，谁应当承担赔偿责任？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证监会

D.投资者自己

10.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，应当经哪个机构批准？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.工商行政管理机关

D.财政部

二、多选题(共5题)

11.以下哪些行为属于证券市场操纵行为？()

A.证券公司利用其资金优势、持股优势和信息优势，单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.投资者通过虚假陈述、误导性宣传等手段影响证券交易价格或数量

C.证券交易所的工作人员利用职务便利操纵证券交易

D.证券公司利用客户交易结算资金进行非法操作

12.证券公司开展证券经纪业务时，应遵守以下哪些规定？()

A.证券公司应当为投资者提供必要的证券交易服务设施和便利条件

B.证券公司不得利用客户的交易结算资金进行非法操作

C.证券公司应当对客户的交易结算资金实行专户管理

D.证券公司可以委托其他机构进行客户交易结算资金的保管

13.根据《证券法》规定，下列哪些机构属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.工商行政管理机关

D.证券业协会

14.上市公司在信息披露方面应遵守以下哪些规定？()

A.上市公司应当真实、准确、完整地披露公司信息

B.上市公司应当及时披露公司重大事件

C.上市公司可以不披露对投资者决策无重大影响的信息

D.上市公司应当定期披露公司财务报告

15.以下哪些属于证券公司的合规管理内容？()

A.制定和实施合规管理制度

B.对员工进行合规培训

C.监督检查公司经营活动是否符合法律法规和公司制度

D.处理合规违规事件

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起__日内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告、财务会计报告和审计报告。

17.证券投资者保护基金的主要用途是用于证券投资者的__。

18.上市公司发行新股，其股票发行价格由发行公司根据市场情况和自身需求，按照__原则确定。

19.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为__人民币。

20.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，应当经__批准。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以在未取得相关许可的情况下开展证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.上市公司必须披露所有对投资者决策有影响的信息。()

A.正确B.错误

23.证券公司的净资本越高，其业务风险越小。()

A.正确B.错误

24.投资者可以通过证券交易所的官方网站查询到上市公司的所有信息。()

A