证券从业考试题材及答案.docVIP

证券从业考试题材及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券监管机构D.证券业协会

答案：A

2.股票是一种（）证券。

A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.设权证券

答案：C

3.我国证券交易所采用的交易方式是（）

A.做市商交易B.报价驱动C.指令驱动D.协议转让

答案：C

4.下面不属于证券交易原则的是（）

A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.优先原则

答案：D

5.普通股票股东享有的权利不包括（）

A.公司决策参与权B.利润分配权C.优先认股权D.优先分配剩余资产权

答案：D

6.证券投资基金资产估值的对象是（）

A.基金的负债B.基金的净资产C.基金的净资本D.基金依法拥有的各类资产

答案：D

7.以下不属于债券基本性质的是（）

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本

答案：D

8.证券发行市场又被称为（）

A.一级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场

答案：A

9.公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

A.通货膨胀风险B.政策风险C.信用风险D.利率风险

答案：C

10.下列关于证券投资顾问业务与财务顾问业务的区别，说法错误的是（）

A.证券投资顾问业务服务对象是投资者，财务顾问业务服务对象多为企业

B.证券投资顾问业务不涉及交易，财务顾问业务涉及交易

C.证券投资顾问业务不提供交易结算服务，财务顾问业务提供交易结算服务

D.证券投资顾问业务强调向投资者提供投资建议，财务顾问业务主要为企业融资、并购等资本运作提供服务

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的功能包括（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能

答案：ABC

2.按股东享有权利的不同，股票可分为（）

A.普通股票B.优先股票C.记名股票D.无记名股票

答案：AB

3.证券交易所的职能包括（）

A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易

答案：ABCD

4.影响债券利率的因素有（）

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.市场汇率

答案：ABC

5.证券投资基金的作用有（）

A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B.有利于证券市场的稳定和发展

C.有利于增加国家的税收收入

D.有利于证券市场的国际化

答案：AB

6.以下属于金融衍生工具特征的有（）

A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性

答案：ABCD

7.证券发行市场的构成要素有（）

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券交易所

答案：ABC

8.股票的收益来源有（）

A.股息B.红利C.资本利得D.利息

答案：ABC

9.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券自营业务

答案：ABCD

10.下列关于证券市场法律法规体系的说法，正确的有（）

A.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定

B.行政法规由国务院制定

C.部门规章由证券监管部门制定

D.自律性规则由证券交易所、中国证券业协会等自律组织制定

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

答案：对

2.无面额股票没有内在价值。（）

答案：错

3.证券交易所会员可以随意转让其会员资格。（）

答案：错

4.债券的流动意味着它所代表的实际资产的流动。（）

答案：错

5.基金资产净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标。（）

答案：对

6.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（）

答案：对

7.证券发行市场是交易市场的基础和前提。（）

答案：对

8.优先股股东一般没有投票权。（）

答案：对

9.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（）

答案：对

10.证券业协会是证券市场的自律性组织，是社会团体法人。（