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2025期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题含答案

一、单项选择题（每题0.5分，共60题，以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后（）个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：A

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

2.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第六十六条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

3.下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的是（）。

A.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

B.首席风险官向期货公司董事会负责

C.首席风险官应当向中国期货业协会报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

D.首席风险官经中国证监会授权，监督检查期货公司合规经营状况

答案：A

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。B项，首席风险官向期货公司董事会和公司住所地中国证监会派出机构负责；C项，首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况；D项，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，而非经中国证监会授权。

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险控制制度等。

A.保证金制度

B.交易管理制度

C.客户开发

D.客户管理

答案：C

解析：《期货公司监督管理办法》第十四条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、客户开发、交易流程、交易管理制度和风险控制制度等。

5.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

答案：A

解析：《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。

二、多项选择题（每题1分，共40题，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

1.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责

B.强化制衡

C.加强风险管理

D.统一核算

答案：ABC

解析：《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

2.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认的有（）。

A.法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.结算负责人

答案：ABCD

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报告。

3.下列关于期货交易所的表述，正确的有（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

答案：BCD

解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

4.期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规