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2025年合规管理年自查报告

为全面落实2025年“合规管理年”工作部署，切实提升公司合规管理水平，防范化解重大合规风险，我司严格按照上级单位要求，围绕制度建设、流程执行、风险防控等核心环节，组织开展了全范围、多维度的合规自查工作。现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展情况

（一）组织机制保障。公司成立由主要负责人任组长，分管合规、业务、风控的领导任副组长，合规管理部、各业务部门负责人为成员的合规自查领导小组，统筹推进自查工作。领导小组下设专项工作组，明确“主要领导抓总、分管领导抓线、部门负责人抓点”的三级责任体系，制定《2025年合规管理自查工作方案》，细化自查范围、标准、步骤及责任分工