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证券市场法律法规试题及答案

一、单项选择题

1.下列关于公开发行公司债券的说法中，错误的是（）。

A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

B.累计债券余额不超过公司净资产的40%

C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

答案：D

解析：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。选项A、B、C是公开发行公司债券应当符合的条件。

2.根据《证券法》的规定，下列不属于证券公开发行情形的是（）。

A.向不特定对象发行证券

B.向累计超过200人的特定对象发行证券

C.向累计不超过200人的特定对象发行证券，但采取广告、公开劝诱方式发行

D.向累计不超过200人的特定对象发行证券

答案：D

解析：有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。所以选项D不属于公开发行情形。

3.下列关于证券公司的说法，错误的是（）。

A.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

B.证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力

C.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作

D.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料

答案：A

解析：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。选项B、C、D表述均正确。

4.设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

答案：B

解析：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：（1）自有资金不少于人民币2亿元；（2）具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；（3）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

5.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

C.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易

D.收购行为完成后，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

答案：D

解析：收购行为完成后，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。选项A、B、C表述正确。

6.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的（）委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

A.全权

B.部分

C.有限

D.无限

答案：A

解析：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

7.下列关于证券承销的说法，错误的是（）。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

C.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

D.证券的代销、包销期限最长不得超过60日

答案：D

解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。选项A、B、C表述均正确。

8.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.10万元以上60万元以下

D.20万元以上60万元以下

答案：B

解析：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

9.下列关于证券公司客户交易结算资金和证券管理的规定，说法正确的是（）。

A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义单独立户管理

B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产

D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

答案：B、D

解析：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，选项A错误；证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证