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2024-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库及答案

一、单项选择题

1.下列关于证券公司设立的条件，说法错误的是（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度，有合格的经营场所和业务设施即可，不需要一定的注册资本

答案：D

解析：设立证券公司，应当具备下列条件：（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3）有符合《证券法》规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。所以选项D说法错误。

2.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：A

解析：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

3.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）。

A.合规负责人为证券公司高级管理人员

B.合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门

C.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

D.合规负责人应当对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

答案：C

解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构派出机构，而不是国务院证券监督管理机构，所以选项C说法错误。

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。

Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

5.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券公司代理客户买卖证券业务

B.证券公司向客户垫付资金

C.不承担客户的价格风险

D.分享客户买卖证券的差价

答案：B

解析：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。所以选项B说法错误。

二、多项选择题

1.下列属于证券市场的法律法规层级的有（）。

A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B.由国务院制定并颁布的行政法规

C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

答案：ABCD

解析：证券市场的法律法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

2.证券公司从事证券自营业务的，应当遵守的规定包括（）。

A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

B.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金

C.证券公司需建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值

D.自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账

答案：ABCD

解析：以上选项均是证券公司从事证券自营业务应当遵守的规定。

3.下列关于证券公司客户资产保护的规定，正确的有（）。

A.证券公司客户的交易结算资金