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企业项目风险评估与应对措施模板

一、适用范围与应用情境

新项目启动前，需系统性识别潜在风险并制定应对预案；

项目执行过程中，出现内外部环境变化（如政策调整、市场波动、资源短缺等）时，需重新评估风险；

重大项目决策前（如大额投资、战略合作），需通过风险评估支撑决策可行性；

项目复盘阶段，需总结风险管控经验教训，优化后续项目管理。

适用对象包括项目经理、风险管控专员、项目核心成员、部门负责人及企业风险管理委员会等。

二、评估流程与操作步骤

第一步：明确评估目标与范围

操作内容：

与项目发起人、核心团队沟通，确定本次风险评估的核心目标（如识别项目延期风险、成本超支风险、质量不达标风险等）；

定义评估范围，包括项目阶段（如“需求分析阶段”“开发阶段”）、涉及部门（如研发部、市场部、采购部）、关键交付物等；

制定评估计划，明确时间节点、参与人员、方法工具（如SWOT分析、德尔菲法、故障树分析等）及输出成果要求。

负责人：项目经理、风险管控专员

输出成果：《项目风险评估计划》

第二步：风险信息收集与整理

操作内容：

收集项目背景资料：包括项目章程、可行性研究报告、合同文件、历史项目数据、行业报告、政策法规等；

组织stakeholder访谈：与项目团队成员、客户、供应商、监管部门等相关方沟通，获取潜在风险信息；

梳理历史风险案例：回顾企业内部或行业内类似项目曾发生的风险事件，提炼共性风险点。

负责人：风险管控专员、项目助理

输出成果：《风险信息收集清单》（含风险描述、来源、关联方等）

第三步：风险识别与分类

操作内容：

采用多种方法识别风险：

头脑风暴法：组织项目团队、专家团队自由发言，列出所有可能影响项目目标的风险；

检查表法：基于历史风险清单、行业通用风险模板（如技术风险、市场风险、管理风险、财务风险等）逐项核对；

流程分析法：拆解项目关键流程（如“需求确认-设计-开发-测试-交付”），识别各环节潜在风险点。

对识别出的风险进行分类，常见类别包括：

外部风险：政策变化、市场需求波动、供应链中断、竞争对手行动等；

内部风险：技术不成熟、团队协作不畅、资源不足、进度滞后、成本超支、质量问题等；

不可抗力风险：自然灾害、疫情、战争等突发性事件。

负责人：项目经理、风险管控专员、核心团队成员

输出成果：《项目风险识别清单》（按风险类别分类，含风险编号、风险名称、风险描述、所属阶段）

第四步：风险分析与量化

操作内容：

分析风险发生可能性：根据历史数据、专家判断或经验，将可能性划分为“高（60%-100%）、中（30%-60%）、低（0%-30%）”三个等级；

分析风险影响程度：从项目目标（进度、成本、质量、范围、资源等）维度，评估风险发生后对项目的负面影响，划分为“高（严重影响项目目标达成）、中（部分影响项目目标，可调整计划缓解）、低（影响较小，可控范围内）”三个等级；

构建风险矩阵：以“可能性”为横轴、“影响程度”为纵轴，绘制风险矩阵（3×3矩阵），确定每个风险的初始等级（如红色-高风险、黄色-中风险、蓝色-低风险）。

负责人：风险管控专员、技术专家、财务专家、市场专家

输出成果：《风险可能性与影响程度分析表》《风险等级矩阵图》

第五步：风险评价与优先级排序

操作内容：

结合风险等级矩阵，对《项目风险识别清单》中的风险进行优先级排序，重点关注“红色-高风险”和“黄色-中风险”项；

对高、中风险项进行进一步分析，明确风险触发条件（如“项目关键成员离职率＞10%”“原材料价格上涨＞20%”等）；

评估现有风险控制措施的有效性，识别管控空白或薄弱环节。

负责人：项目经理、风险管理委员会（如需）

输出成果：《项目风险评价报告》（含风险优先级清单、触发条件、现有措施有效性分析）

第六步：制定风险应对措施

操作内容：

针对不同优先级风险，从以下策略中选择或组合制定应对措施：

规避策略：改变项目计划或目标，完全消除风险（如放弃采用不成熟技术、终止高风险合作项目）；

降低策略：采取措施降低风险发生可能性或影响程度（如增加备用供应商、加强团队培训、引入质量监控流程）；

转移策略：将风险影响部分或全部转移给第三方（如购买保险、签订风险共担合同、外包非核心业务）；

接受策略：对于低风险或无法规避/转移的风险，制定应急预案，主动承担风险后果（如预留应急预算、准备备用方案）。

每项应对措施需明确：

措施具体内容；

责任人（如“技术负责人”“采购经理”）；

完成时限；

所需资源（人力、资金、工具等）。

负责人：项目经理、风险责任人、相关部门负责人

输出成果：《风险应对措施计划表》

第七步：风险监控与动态更新

操作内容：

建立风险监控机制：定期（如每周项目例会、每月风险评审会）跟踪风险状态，检查应对措施执行情况；

监控风险触发条件：一旦触发条件达成，立即启动应急预案