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2024-2025期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案)

单项选择题

1.依据《期货交易管理条例》，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.30日

C.2个月

D.3个月

答案：C

解析：根据《期货交易管理条例》第十九条，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的经营范围；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20个工作日内作出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

2.期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A.平仓

B.价格

C.资金

D.时间

答案：D

解析：《期货公司监督管理办法》第五十六条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

3.下列关于客户保证金存放的表述，正确的是（）。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

C.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货交易所专用结算账户内

答案：B

解析：《期货公司监督管理办法》第七十二条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

4.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容不包括（）。

A.保证金标准

B.非结算会员结算准备金最低余额

C.风险管理措施、条件及程序

D.全面结算会员期货公司对非结算会员的融资计划

答案：D

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准；（三）非结算会员结算准备金最低余额；（四）风险管理措施、条件及程序；（五）结算流程；（六）通知事项、方式及时限；（七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；（八）协议变更和解除；（九）违约责任；（十）争议处理方式；（十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

5.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.本公司网站

B.中国证监会指定报刊或媒体

C.营业场所

D.期货经纪合同

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第五十三条规定，期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

多项选择题

1.根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.某民营企业的工作人员

B.证券市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

答案：A

解析：《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

2.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司（）。

A.改进

B.更换

C.公开披露相关信息

D.报告相关情况

答案：AB

解析：《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

3.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将（）贯穿于开户流程管理的各