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最新证券从业资格考试指南必过技巧

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.证券发行人在发行证券时，必须遵守的基本原则是？()

A.公平、公正、公开原则

B.自愿、平等、诚实信用原则

C.合法、合规、合法原则

D.诚信、透明、高效原则

3.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.证券公司自主原则

4.证券市场的监管机构是？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

5.以下哪项不属于证券公司内部控制的主要内容？()

A.风险管理

B.内部审计

C.人力资源

D.投资管理

6.证券公司开展证券经纪业务时，应遵守的规定不包括？()

A.不得为客户垫付资金

B.不得为客户提供融资融券服务

C.不得为客户买卖证券提供担保

D.不得泄露客户交易信息

7.以下哪项不是证券公司合规管理的目标？()

A.预防和化解合规风险

B.提高公司盈利能力

C.保护投资者合法权益

D.促进公司持续健康发展

8.证券市场的自律组织是？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国银行业协会

D.中国保险监督管理委员会

9.以下哪项不是证券公司内部控制制度的基本要求？()

A.制度健全

B.风险可控

C.运行有效

D.监管合规

10.证券公司的合规管理组织架构中，不属于合规部门职责的是？()

A.制定合规政策

B.监督检查合规执行情况

C.提供合规培训

D.负责公司财务报告

二、多选题(共5题)

11.证券发行上市监管的主要内容包括哪些？()

A.证券发行人信息披露的监管

B.证券发行定价的监管

C.证券交易市场的监管

D.证券服务机构监管

12.证券公司合规管理的主要内容包括哪些？()

A.合规政策和程序

B.合规风险识别和评估

C.合规培训和沟通

D.合规监督和检查

13.以下哪些属于证券市场的基本功能？()

A.价格发现功能

B.投资融资功能

C.信息传递功能

D.资源配置功能

14.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.防范和控制风险

B.提高经营效率

C.确保信息真实完整

D.促进公司合规经营

15.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

三、填空题(共5题)

16.证券公司内部控制的目标之一是防范和控制风险，其中最基本的风险是（）。

17.证券发行人在发行证券时，必须遵守的基本原则之一是（）。

18.证券市场的监管机构是（）。

19.证券公司合规管理的主要内容包括（）。

20.证券交易的基本原则之一是（）。

四、判断题(共5题)

21.证券公司开展业务时，可以为客户提供融资融券服务。()

A.正确B.错误

22.证券发行人在发行证券时，不需要进行信息披露。()

A.正确B.错误

23.证券市场的自律组织负责制定证券市场的法律法规。()

A.正确B.错误

24.证券公司合规管理的目标是提高公司盈利能力。()

A.正确B.错误

25.证券交易的基本原则之一是保密原则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理的意义。

27.证券发行人在发行证券时，信息披露应当遵循哪些原则？

28.请说明证券市场的基本功能。

29.证券公司内部控制的目标有哪些？

30.证券市场的监管机构有哪些职责？

最新证券从业资格考试指南必过技巧

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券投资咨询业务属于证券公司的附属业务，而非主要业务。

2.【答案】A

【解析】公平、公正、公开原则是证券发行人在发行证券时必须遵守的基本原则。

3.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和诚信原则，不包括证券公司自主原则。

4.【答案】A

【解析】中国证监会是负责证券市场监督管理的机构。

5.【答案】D

【解析】投资管理属于证券公司的业务范畴，而非内部控制的主要内容。

6.【答案】B

【解析】证券