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最新基金从业资格考试法律法规真题精选及答案解析2

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司董事、监事和高级管理人员违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与基金管理公司订立合同、协议或者进行交易，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担什么责任？()

A.有限责任

B.无限责任

C.连带责任

D.责任免除

2.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.审查基金管理人的投资运作

C.承担基金投资风险

D.记录基金交易

3.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是不允许的？()

A.公平对待所有投资者

B.向投资者充分披露基金产品信息

C.强制投资者购买基金产品

D.提供真实、准确的投资建议

4.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，保证其经营活动符合法律法规的要求，以下哪项不是内部控制制度的主要内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.投资决策制度

D.监事会制度

5.基金管理人应当向投资者披露哪些信息？()

A.基金投资组合

B.基金管理费用

C.基金业绩

D.以上都是

6.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.予以执行

B.暂不执行，并报告基金管理人

C.暂不执行，并报告中国证监会

D.执行后报告基金管理人

7.基金管理公司及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在履行职责或者提供服务过程中，禁止从事哪些行为？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.损害基金份额持有人利益

D.以上都是

8.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()

A.欺骗投资者

B.误导投资者

C.向投资者充分披露基金产品信息

D.强制投资者购买基金产品

9.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.审查基金管理人的投资运作

C.承担基金投资风险

D.记录基金交易

10.基金管理公司董事、监事和高级管理人员违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与基金管理公司订立合同、协议或者进行交易，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担什么责任？()

A.有限责任

B.无限责任

C.连带责任

D.责任免除

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.投资决策制度

D.监事会制度

E.信息披露制度

12.以下哪些行为属于基金销售机构在销售基金产品时应当遵守的禁止性行为？()

A.强制投资者购买基金产品

B.向投资者提供虚假信息

C.误导投资者

D.从事内幕交易

E.操纵证券市场

13.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.记录基金交易

E.向投资者披露基金信息

14.基金管理人应当向投资者披露哪些基金净值信息？()

A.基金单位净值

B.基金累计净值

C.基金资产净值

D.基金份额净值

E.基金份额累计净值

15.基金管理公司董事、监事和高级管理人员在履行职责时，应当遵守哪些法律法规和公司规章制度？()

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券投资基金法》

C.《基金管理公司内部控制指导意见》

D.《基金销售管理办法》

E.公司章程

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则不包括以下哪项？

17.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当立即向谁报告？

18.基金销售机构在销售基金产品时，禁止从事哪些行为？

19.基金管理公司董事、监事和高级管理人员违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与基金管理公司订立合同、协议或者进行交易，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担什么责任？

20.基金管理人应当向投资者披露哪些基金净值信息？

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度只需关注内部事务，无需对外部环境进行考量。()

A.正确B.错误

22.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，可以自行决定是否执行。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺基金的收益。()

A