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2025年证券从业资格考试证券法律法规模拟试题及答案

一、单项选择题（共50题，每题1分，共50分）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券登记结算机构的规定采取的措施不包括（）。

A.对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

B.对客户的收入状况进行审查

C.应当妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损

D.不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

答案：B

解析：证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券登记结算机构的规定，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用，并且应当妥善保管客户开户资料等各项资料。而对客户收入状况进行审查并非开户时按照证券登记结算机构规定必须采取的措施。

2.下列关于证券市场法律法规的说法，错误的是（）。

A.法律效力最高的是法律

B.行政法规是由国务院制定并颁布的

C.部门规章由证券监管部门和相关部门制定

D.自律性规则由中国证券业协会制定，对全体会员没有强制约束力

答案：D

解析：自律性规则是由证券交易所、中国证券业协会等自律组织制定的，对其会员具有强制约束力。法律是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定，法律效力最高；行政法规由国务院制定并颁布；部门规章由证券监管部门和相关部门制定。

3.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：A

解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

4.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法，错误的是（）。

A.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

B.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.证券公司可以代客户下达交易指令

D.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

答案：C

解析：证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离，并且应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

5.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

答案：A

解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

6.下列关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权的说法，错误的是（）。

A.经其他股东过半数同意

B.书面通知其他股东征求同意

C.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为不同意转让

D.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

答案：C

解析：其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让，而不是不同意转让。有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，需书面通知其他股东征求同意。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。

7.下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法，错误的是（）。

A.证券投资顾问业务与财务顾问业务的服务对象有所不同

B.证券投资顾问业务与证券承销保荐业务的业务主体有所不同

C.证券投资顾问业务与财务顾问业务的服务内容相同

D.证券投资顾问业务与证券承销保荐业务的业务模式不同

答案：C

解析：证券投资顾问业务与财务顾问业务的服务内容不同。证券投资顾问主要向客户提供投资建议等服务；财务顾问主要为企业的并购、重组等资本运作提供专业服务。证券投资顾问业务与财务顾问业务服务对象有所不同，与证