纽约证券交易所新版章程.docVIP

汉字名纽约证券交易所章程(节录)

国家地域美国

法规类型商法

法规效力有效

公布时间1972-3-1

纽约证券交易所章程(节录)

第一条名称、宗旨和定义

1001名称

第一款本企业名称应为“纽约证券交易所”。

(修正案于1971年2月12日正式经过；1971年2月18日生效)

1002宗旨

第二款纽约证券交易所宗旨：

(1)提供交易场所方便利其组员交易活动；为其组员、联合组员、商号组员企业组员提供其它便利，在其会员、联合组员、商号组员和企业组员中保持高标准商业信用和老实；提升和强调公平交易标准；

(2)推行《纽约非盈利企业》所要求“商会”职能；

(3)推行《1934年证券交易法》所要求“交易”职能；

(4)推行隶属于上述职能，且依《纽约非盈利企业法》组成企业所许可一切活动。

(1971年2月18日修订生效)

1003定义

第三款除非上下文另有要求，本款所定义专门术语含意将适适用于本法规。

组员

(1)“组员”是指作为交易所组员之一某个自然人，其含意中并不包含交易所中联合组员。不过，一个组员能够和一个组员商号或组员企业相联。

组员资格

(2)“组员资格”系指交易所中全部组员，并不指联合组员。

组员商号

(3)“组员商号”系指不属于《1934年证券交易法》豁免之列而以从事证券活动经纪人或交易商身份注册并由证券交易所董事会同意为“组员商号”商号。其最少有一个普遍合作人或雇员为交易所组员，或据交易所法规要求经董事会同意后而拥有组员商号地位。

联合组员

(4)“联合组员”一语系指：

①组员商号中一般合作人，或控制商号组员雇员，也不是交易所组员，但她按交易所法规要求已成为合作组员。或

②不是交易所会员组员企业之雇员，该组员企业交易所法规要求是联合组员，她或是：

a该企业关键实施高级职员，或是，

b控制该企业人。

非组员

(5)“非组员”系指既不是组员、联合组员、也不是组员商员和组员企业者。

组员企业

(6)“组员企业”系指不屑《1934年证券交易法》豁免之列而以证券经纪人或交易人身份注册且由证券交易所董事会同意为“组员企业”企业。组员企业最少得有一个高级职员或雇员为交易所组员，或经过董事会依交易所要求同意后而拥有组员企业地位。

核准人

(7)“核准人”系指既不是组员和联合组员，又不是组员商号和组员企业雇员人，其系依据交易所法规要求而成为核准人。她或是

①控制组员、组员商号或组员企业人，或为，

②由组员、组员商号或组员企业分别控制或共同控制并从事证券或类似交易人。

以上所用“控制”、“个人”和“从事证券或类似交易”等将在交易所法规中加以定义。

公众持有证券

(8)“公众持有证券”系指由组员企业发行任何等级证券，这种证券由100个及其以上不是组员、联合组员或组员企业雇员个人作为受益者所拥有。

有投票权股票

(9)“有投票权股票”系指某企业股票，其持有者有权投票选举该企业董事。

无投票权股票

(10)“无投票权股票”系指除有投票权股票而外任何其它企业股票。

全体董事

(11)“全体董事”是指在没有空缺情况下交易所应有董事总数。

(12)以上全部“控制”“个人”和“从事证券或类似交易”等将在交易标准中加以定义。

(1981年1月21日修正)

第十条会费和罚金——征收净用金——其它费用——对拖欠支付罚款。

1451会费

董事会要求会费额

第一款(1)第九条第一款第(1)项和第二款要求会员应交会费金额由董事会依据不一样时期不一样情况加以要求，通常每日历年度不超出1500美元。该项会费不由包含会员依本法规应交罚款和其它类似费用，及依第十六条会员应提供捐款。会费应在每个月第一天先支付。

分期支付会费额，最少在每次支付日前三天由董事会决定。

(2)按第九条第一款第(2)项要求，要取得或保持每十二个月会员资格，组员应交纳会费额为下述各项之和；这种会费不包含依交易所法规组员应交罚金和其它类似费用。

①每十二个月年初之前会员得据组员资格正当租约交纳年平均应付租金；以后组员才可在六个月(或当初租赁市场要求其它期限取得组员资格。

②1500美元，及

③若某组员为首次取得组员资格，则须交纳5000美元，以上会费必需在接纳为会员和更新会员资格之前金额支付。

豁免军人组员会费

在国家紧急时期，董事会可依据一些现役军人组员要求豁免其会费交纳，这种豁免条件和程序由董事会决定。能享受这种豁免会员为：

①在美国军队中服现役组员；

②在和美国联盟或有联络国家之军队服役组员，和在董事会做决定时不能利用第九条要