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创新政策工具对区域创新能力的差异化影响研究1

创新政策工具对区域创新能力的差异化影响研究

摘要

本研究旨在系统探讨不同创新政策工具对区域创新能力的差异化影响机制。通过

对中国30个省级区域年的面板数据分析，结合政策工具分类理论和区域创

新系统理论，构建了包含财税激励、金融支持、人才引进、平台建设等四大类12项政

策工具的评价体系。研究发现：(1)不同政策工具对区域创新能力的影响存在显著异质

性，其中财税激励类政策对东部发达地区效果最为显著，而人才引进类政策对中西部地

区提升作用更大；(2)政策工具组合效应呈现”1+12”的协同特征，但过度依赖单一工

具会导致边际效应递减；(3)区域吸收能力在政策效果传导中起关键调节作用。研究为

优化区域创新政策体系提供了实证依据，建议根据区域发展阶段和资源禀赋实施差异

化政策组合。

关键词：创新政策工具；区域创新能力；差异化影响；政策评估；区域创新系统

1引言

1.1研究背景

在全球创新竞争日益激烈的背景下，创新政策作为政府干预创新活动的重要手段，

其效果评估与优化已成为各国政府关注的焦点问题。中国自实施创新驱动发展战略以

来，各级政府相继出台了数百项创新政策，形成了世界上规模最大的创新政策体系。然

而，政策实施效果呈现出明显的区域差异——根据《中国区域创新能力评价报告2021》，

东部沿海省份创新能力指数平均为68.5，而中西部地区仅为42.3，差距高达62%。这种

差异不仅制约了国家整体创新效能的提升，也加剧了区域发展不平衡。

1.2问题提出

现有研究表明，创新政策工具并非”一刀切”的万能药，其效果受到区域经济发展水

平、产业结构、创新基础等多重因素的调节。然而，当前政策实践中仍存在三大突出问

题：一是政策同质化现象严重，不同区域往往采用相似的政策工具组合；二是政策评估

缺乏科学依据，多数评估停留在定性描述层面；三是政策调整滞后，难以适应区域创新

生态的动态变化。这些问题迫切需要从学术层面系统解答：不同创新政策工具对区域创

新能力的影响机制是什么？这种影响是否存在区域异质性？如何构建差异化的政策工具

组合？

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1.3研究意义

本研究的理论意义在于：(1)拓展了创新政策评估的理论框架，将政策工具分类与

区域创新系统理论相结合；(2)揭示了政策效果的区域异质性机制，丰富了区域创新理

论；(3)构建了政策效果评估的量化模型，为政策科学提供了新的方法论支持。实践意

义包括：(1)为各级政府优化创新政策提供决策依据；(2)促进区域创新资源的优化配

置；(3)推动国家创新体系的协调发展。

2研究现状与理论基础

2.1创新政策工具分类研究

根据政策作用机制，学术界通常将创新政策工具分为供给型、环境型和需求型三大

类。供给型工具直接提供创新资源，如RD补贴、人才引进等；环境型工具改善创新

环境，如税收优惠、知识产权保护等；需求型工具创造创新需求，如政府采购、技术标

准等。Howlett(2011)进一步将其细分为12个子类，为本研究提供了基础分类框架。国

内学者李垣(2018)结合中国实践，增加了平台建设这一特色工具类型，形成了更符合

国情的分类体系。

2.2区域创新能力评价研究

区域创新能力评价经历了从单一指标到综合指标体系的发展过程。早期研究多采

用专利数、RD投入等单一指标，如Griliches(1990)的经典研究。随着理论发展，综

合评价体系成为主流，其中最具代表性的是欧洲创新记分牌(EIS)和中国科技发展战略

研究小组的区域创新能力评价体系。后者包含知识创造、知识获取、企业创新、创新环

境、创新绩效5个一级指标和23个二级指标，被广泛应用于中国区域创新研究。

2.3政策效果评估方法研究

政策效果评估方法可分为定性评估和定量评估两大类。定性评估主要包括案例研

究、专家访谈等；定量评估则包括计量经济模型、数据包络分析(DEA)、随机前沿分析

(SFA)等。近年来，双重差分法(DID)和倾向得分匹配(PSM)等准实验方法被广泛应

用于政策评估，有效解决了内生性问题。本研究将结合多种方法，构建”定性+定量”的

综合评估框架。

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